国泰金牛立异成长羼杂型 证券投资基金更新招募证明书   （2024 年第一号）  基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                    国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                          紧迫指示    本基金根据 2007 年 4 月 20 日中国证券监督管理委员会《对于同意国泰金牛立异成长股 票型证券投资基金缔造的批复》（证监基金字2007118 号）核准召募。本基金的基金合同 奏效日为 2007 年 5 月 18 日。    根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                                           《对于实施〈公 开召募证券投资基金运作管理办法〉联系问题的规则》及《国泰金牛立异成长股票型证券投 资基金基金合同》        （以下简称“基金合同”）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别 变更为羼杂型基金，基金称呼由“国泰金牛立异成长股票型证券投资基金”改良为“国泰金 牛立异成长羼杂型证券投资基金”，基金合同和托管契约部分要求相应改良。    国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”或“基金管理东谈主”或“管理东谈主”） 保证本招募证明书的内容着实、准确、竣工。本招募证明书经中国证监会审核同意，但中国 证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票 或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、阛阓轨制以及往来法律解释等互异带来的特 有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、集结度风险、系统性风险和政策风险等。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往来机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。    本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于存托凭证或 选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。    基金管理东谈主依照恪称牵累、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募证明书，全面意志本基金 产物的风险收益特征，应充分沟通投资者自身的风险承受武艺，并对于认购（或申购）基金 的意愿、时机、数目等投资行径作出颓落决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。    基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管理东谈阁下理的其他基金的功绩并不组成对本 基金功绩进展的保证。                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》及《基金合同》、基金 产物贵寓纲目。   本招募证明书仍是本基金托管东谈主复核。本次招募证明书更新事由为年度更新。本招募说 明书所载投资组合叙述为 2024 年 3 季度叙述，净值进展数据截止日为 2024 年 6 月 30 日， 主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止 日为 2024 年 10 月 31 日。                    （本叙述中财务数据未经审计）                       国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                                 目         录                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                   第一节       绪   言      本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息清楚管理办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）和其他关系法律法例的 规则以及《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、竣工性承担法律做事。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。      本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同终点他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二节       释   义      招募证明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金：         指国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金； 本合同、基金合同：       指《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金基金合同》及对                 本合同的任何改良和补充； 招募证明书：          指《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金招募证明书》及                 其更新； 发售公告：           指《国泰金牛立异成长股票型证券投资基金份额发售公告》； 中国：             指中华东谈主民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行                 政区、澳门特别行政区及台湾地区)；                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 法律法例：            指中国刻下灵验并公布实施的法律、行政法例、行政规章及                  表随便文献、地点法例、地点规章及表随便文献； 托管契约：            指《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金基金托管契约》                  终点任何灵验改良和补充； 《基金法》：           指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会                  第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12                  月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会                  议改良的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对                  其时时作念出的改良； 《销售办法》：          指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布                  机关对其时时作念出的改良； 《运作办法》：          指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出                  的改良； 《信息清楚办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的                  《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对                  其时时作念出的改良； 《证券法》：           指由中华东谈主民共和国第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第                  十八次会议于 2005 年 10 月 27 日改良通过的自 2006 年 1 月 《流动性风险管理规则》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                  《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁                  布机关对其时时作念出的改良； 元：               指中国法定货币东谈主民币元； 业务法律解释：            指《国泰基金管理有限公司怒放式基金业务法律解释》； 中国证监会：           指中国证券监督管理委员会； 银行监管机构：          指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管理总局； 基金管理东谈主：           指国泰基金管理有限公司； 基金托管东谈主：           指中国农业银行股份有限公司； 基金销售代理东谈主：         指依据联系基金销售与服务代理契约办理本基金发售、申购、                  赎回和其他基金业务的代理机构；              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 销售机构：         指基金管理东谈主及基金销售代理东谈主； 基金销售网点：       指基金管理东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代销网点； 注册登记：         指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者               基金账户管理、基金份额注册登记、清理及基金往来阐明、               披发红利、建立并复旧基金份额抓有东谈主名册等； 注册登记机构：       指国泰基金管理有限公司或其托付的其他适合条件的机构； 基金合同当事东谈主：      指受基金合同不休，根据基金合同享受权利并承担义务的基               金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主； 个东谈主投资者：        指依据中华东谈主民共和国联系法律法例规则不错投资于证券投               资基金的天然东谈主； 机构投资者：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准缔造和有               效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、事迹法               东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：    指适合《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可               投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 投资者：          指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法               规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同奏效日：      指基金召募期满，基金召募情况适合关系法律法例和基金合               同规则的，基金管理东谈主依据《基金法》向中国证监会办理备               案手续后，中国证监会的书面阐明之日； 召募期：          指基金合同和招募证明书中载明，并经中国证监会核准的基               金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月； 存续期：          指基金合同奏效至拒绝之间的不依期期限； 日/天：          指公历日； 月：            指公历月； 做事日：          指上海证券往来所和深圳证券往来所的普通往来日； T 日：          指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务请求的日历； T+n 日：        指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个做事日，n 指天然数； 认购：           指在基金召募期内，投资者按照基金合同的规则请求购买本               基金基金份额的行径；             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 申购：          指在基金合同奏效后的存续期间，投资者请求购买本基金基              金份额的行径； 赎回：          指在基金合同奏效后的存续期间，基金份额抓有东谈主请求卖出              本基金基金份额的行径； 调节：          指基金份额抓有东谈主按基金管理东谈主规则的条件，将其抓有的基              金管理东谈阁下理的某一基金的基金份额调节为基金管理东谈阁下理              的另一只基金的基金份额的行径； 基金账户：        指注册登记机构为基金投资者开立的记录其抓有的由该注册              登记机构办理注册登记的基金份额余额终点变动情况的账              户； 往来账户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖              怒放式基金份额的变动及结余情况的账户； 依期定额投资筹划：    指投资者通过联系销售机构提议请求，依期、定额申购本基              金，由销售机构按照约定的扣款日历、扣款金额及扣款面貌              在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一              种投资面貌； 转托管：         指基金份额抓有东谈主将其所抓有的某一基金的基金份额从磨灭              个基金账户下的一个往来账户指定到另一往来账户进行往来              的行径； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银              行入款利息终点他正当收入； 基金资产总值：      指基金抓有的各样有价证券、银行入款本息、应收申购款以              及以其他资产等阵势存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：      指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单元份额的价              值； 基金资产估值：      指预备、评估基金资产和欠债的价值，以深信基金资产净值              和基金份额净值的过程；                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 流动性受限资产：          指由于法律法例、监管、合同或操作阻隔等原因无法以合理                   价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以                   上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的                   银行入款）、停牌股票、贯通受限的新股及非公开刊行股票、                   资产支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往来的债                   券等； 指定序论：             指中国证监会指定的用以进行信息清楚的寰宇性报刊及指定                   互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国                   证监会基金电子清楚网站）等序论； 侧袋机制：             指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专诚                   账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投                   资者得到公正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实                   施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户； 特定资产：             包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值时间仍导                   致公允价值存在要紧不深信性的资产；（二）按摊余成本计                   量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不深信性的                   资产；（三）其他资产价值存在要紧不深信性的资产； 不可抗力：             指任何无法料想、无法克服、无法幸免的事件和要素，包括                   但不限于激流、地震终点他天然灾害、接触、骚乱、失火、                   政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证                   券往来场地非普通暂停或罢手往来等； 基金产物贵寓纲目：         指《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金基金产物贵寓概                   要》终点更新。                  第三节    基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况  称呼：国泰基金管理有限公司  成立日历：1998 年 3 月 5 日  住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  注册老本：1.1 亿元东谈主民币                      国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    筹商东谈主：辛怡    筹商电话：（021）31089000，4008888688    基金管理东谈主股权结构如下：                激动称呼                     股权比例        中国建银投资有限做事公司                       60%             意大利忠利集团                       30%          中国电力财务有限公司                       10% 二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员    周向勇，董事长，硕士辩论生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总行、中 国建银投资有限做事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。    王惠平，董事，辩论生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费更动做事小组办公室（国务院农村综合更动做事小组办 公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费更动做事小组办公 室（国务院农村综合更动做事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联接会（海南省社会科学院），历任海南省 社会科学界联接会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投 资有限做事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士辩论生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济辩论； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障辩论员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任辩论员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。                         国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） Implementation & Institutional Relations 阁下和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。      游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理； 险有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意资产管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。      戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主抓做事、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。      李昇，董事，硕士辩论生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总行、中国建 银投资有限做事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副布告、总 司理、公司董事。      黄晓衡，颓落董事，硕士辩论生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行做事，先后任职于筹划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行工 作，历任国际部副总司理、资金筹划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司做事，历任财务总监、公司管委会成员、照顾人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司颓落董事。2017 年 3 月起任公司颓落董事。      吴群，颓落董事，博士辩论生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院辩论生部（原财政部财政科研所辩论生部）做事，历任讲师、副辩论员、副主任、主任。                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 北京分所做事，历任时间部/企业风险管理部高等司理、总监，管理盘考部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司做事，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司做事（简称“CEC”），历任审计部副主任、 资产部副主任（主抓做事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 做事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司颓落董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司颓落董事。2017 年 10 月起任公司颓落董事。   冯丽英，颓落董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行东谈主事部作事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限做事公司东谈主力资源部高等司理。 期间兼任中国耀华浮华玻璃有限做事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信 基金管理有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部总 司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限做事公司总裁。2020 年 12 月起 任公司董事。   （二）监事会成员   冯一夫，监事，硕士辩论生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，辩论生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司做事，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士辩论生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限 公司，历任行业辩论员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企更动股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老主义日 期 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）， 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息时间部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   （三）高等管理东谈主员   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士辩论生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券辩论所、星河基金管 理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士辩论生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士辩论生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限做事公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时间部总监、运营管理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士辩论生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资公司、万家 基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任产物权术部总监、公司 首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （四）本基金基金司理及关系辩论东谈主员配备                   国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    程洲，硕士辩论生，CFA，24 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券辩论所。2004 年 4 月加入国泰基金，历任高等策略分析师、基金司理助理，2008 年 4 月至 2014 年 3 月任 国泰金马稳健答复证券投资基金的基金司理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资 基金的基金司理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值上风可分离往来股票型证券投资 基金的基金司理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡羼杂型证券投资基金（由金 泰证券投资基金转型而来）的基金司理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值上风机动配置混 合型证券投资基金的基金司理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金 （原国泰金牛立异成长股票型证券投资基金）的基金司理，2017 年 3 月至 2020 年 7 月任国 泰民丰答复依期怒放机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 6 月起兼任国泰大 农业股票型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值机动配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值依期怒放机动配置羼杂型证券投 资基金的基金司理，2019 年 5 月至 2020 年 7 月任国泰鑫策略价值机动配置羼杂型证券投资 基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰鑫睿羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 7 月任国泰鑫利一年抓有期羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 5 月起兼 任国泰大制造两年抓有期羼杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月起兼任国泰通利 9 个月抓有期羼杂型证券投资基金的基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰兴泽优选一年抓有期 羼杂型证券投资基金的基金司理，2022 年 3 月起兼任国泰睿毅三年抓有期羼杂型证券投资 基金的基金司理。 月 2 日起至 2015 年 1 月 25 日由范迪钊担任本基金的基金司理，2015 年 1 月 26 日至 2020 年 12 月 17 日由程洲担任本基金的基金司理，2020 年 12 月 18 日至 2022 年 6 月 1 日由程洲 和姜英共同担任本基金的基金司理，2022 年 6 月 2 日至 2023 年 9 月 4 日由程洲和孙家旭共 同担任本基金的基金司理，2023 年 9 月 5 日起于今由程洲担任本基金的基金司理。    为确保结束基金合同规则的投资主义，本基金专诚配备了能干基本面辩论和数目分析的 辩论东谈主员协助基金司理的投资管理做事。辩论开发部在对宏不雅经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程辩论东谈主员负责数目分析，根据历史模拟和风险 测算的结果提议投资可行性分析。              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （五）投资决策委员会   本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等关系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的投资管理关系东谈主员担任 成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公司投资辩论部门提议的公司举座投资策略、基 金大类资产配置原则，以及辩论关系投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：辩论部副总监   （六）上述成员之间均不存在嫡支属或家属关系。 三、基金管理东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （四）按照基金合同的约定深信基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有东谈主分拨收益；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （六）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （七）预备并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎回价钱；   （八）办理与基金财产管理业务行动联系的信息清楚事项；   （九）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集 基金份额抓有东谈主大会；   （十）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓；                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （十一）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行径；   （十二）联系法律、法例和中国证监会规则的其他职责。 四、基金管理东谈主的承诺   （一）基金管理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》的行径，并承诺建立健全 里面禁止轨制，采取灵验纪律，防患违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生；   （二）基金管理东谈主承诺不从事违背《基金法》的行径，并承诺建立健全里面禁止轨制， 采取灵验纪律，防患下列行径发生：   （三）基金管理东谈主承诺加强东谈主员管理，强化职业操守，督促和不休职工慑服国度联系法 律、法例及行业表率，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行动: 在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往来行动；   （四）基金管理东谈主承诺严格慑服基金合同的规则，并承诺建立健全里面禁止轨制，采取 灵验纪律，防患违背基金合同行径的发生；   （五）基金管理东谈主承诺不从事其他法例规则不容从事的行径。                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 五、基金司理的承诺   （一）依照联系法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最 大利益；   （二）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （三）不清楚在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往来行动；   （四）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券往来。 六、基金管理东谈主的里面禁止轨制   基金管理东谈主为谨防和化解筹备运作中面对的风险，保证筹备行动的正当合规和灵验开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作表率与禁止纪律，形成了公司竣工的里面禁止体系， 并通过相应的具体业务禁止经过来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可践诺的规章轨制 体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面禁止轨制进行实时的更新和调解， 以得当公司筹备行动的变化，陆续增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成遵法筹备、表率运作的筹备理念；   （2）谨防和化解风险，提高筹备管理效益，确保公司筹备的稳健运行和受托资产的安 全竣工，结束公司抓续、沉稳、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的着实、准确、竣工、实时；   （4）珍视公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面禁止应覆盖公司的各项业务、扫数部门和岗亭，浸透到决策、 践诺、监督、反馈等扫数业务过程和业务阵势。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面禁止轨制，公司全体职工必须尽力维 护里面禁止轨制的灵验践诺。   （3）彼此颓落和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对颓落的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭确凿立必须权责分明、彼此制约。里面禁止的查验评价部门必须颓落于 各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的运作必须分离。   （4）得当性原则。公司里面禁止应根据公司筹备业务发展、新产物的开发、金融立异、 法律法例以及阛阓环境的变化等实时调解和完善，以保证里面禁止的灵验性和得当性。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是辩论、投资、践诺、清理等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔断，对紧迫业务缔造防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的禁止成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展颓落董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德熏陶和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹备 的企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行携带，对公司建立里面禁止系统和复旧其灵验 性承担最终做事；公司筹备管理层对里面禁止进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险禁止做事，既彼此颓落，又彼此合营和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险禁止体系。   （2）公司依据自身筹备特色建立了包括各岗亭以主义做事制自控、关系部门和岗亭之 间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责联合、严实灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发不休机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相得当的职业操守和专科武艺。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主义和原则，并对 公司面对的表里部风险进行辨识和评估，陆续优化风险禁止表率和技能。各部门根据各自业 务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险禁止经过， 并在履行业务中加以禁止。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权标准和经过，确保授权机制 的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐禁止，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东谈主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分袂各岗亭职责，投资和往来、交 易和清理、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东谈主员的类似。紧迫业务部门和岗亭进行物 理隔断。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变纪律，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和交流机制，明确叙述机制旅途和业务陈说体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，结束从下到上的实时叙述和自上而 下的灵验反馈。   （10）公司通过建立竣工的辩论管理、投资决策和往来管理等轨制体系，以结束投资管 理业务禁止。                     国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （11）公司制定例范的信息清楚管理办法，陆续优化完善机制经过，确保公开清楚信息 的着实、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督查验，评价里面禁止的灵验性，发现内 部禁止劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期查验里面禁止轨制的践诺 情况，确保公司各项筹备管理行动的灵验运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面禁止轨制的清楚着实、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市 场变化和业务发展陆续完善里面禁止轨制，切实珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。                      第四节    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续筹备   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了精采的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹备理念， 坚抓审慎稳健筹备、可抓续发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、弘大的电子化会聚和多元化的金融产 品，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教学丰富，服务优质，功绩 突出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面禁止审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计叙述。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了颓落公正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险管理、里面禁止的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强武艺确立，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收货突出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次缔造的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全谨防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务熏陶好、服务武艺强，高等管理层均有 20 年以上金融从业教学和高 级时间职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 898 只。   二、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制证明   严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理规则，遵法筹备、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                   国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面禁止做事，对托管业务风险管 理和里面禁止做事进行监督和评价。托管业务部专诚确立了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管做事，颓落欺骗监督稽核权益。      具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权做事实行集结禁止，业务图章按规程复旧、存放、使用，账 户贵寓严格复旧，制约机制严格灵验；业务操作区专诚确立，阻塞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息清楚东谈主负责，防患泄密；业求结束自动化操作，防患东谈主为事故的发生，技 术系统竣工、颓落。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率      基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约规则的投 资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行径。      当基金出现异常往来行径时，基金托管东谈主应当针对不惘然况进行以下面貌的处理： 管理东谈主进行指示； 示联系基金管理东谈主并报中国证监会。                   第五节      关系服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号      机 构 名 称                      机 构 信 息                    地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层       国泰基金管理有限        公司直销柜台                    传真：021-31081861       网址：www.gtfund.com                    电子往来网站：www.gtfund.com 登录网上往来页面         国泰基金        电子往来平台                    “国泰基金”微信往来平台                     国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                       电话：021-31089000   筹商东谈主：赵刚   （二）其他销售机构   本基金的其他销售机构信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据联系法律法例规则， 增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。 二、注册登 记 机构   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东谈主：周向勇   筹商东谈主：辛怡   传真：021-31081800   客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律主意书的讼师事 务 所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   筹商电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、丁媛   筹商东谈主：丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   践诺事务合伙东谈主：李丹   筹商电话：021-23238888   传真：021-23238800   筹商东谈主：张晓阳                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   承办注册管帐师：张炯、张晓阳                  第六节      基金的召募 一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他 联系规则，并经中国证监会证监基金字2007118 号文核准召募发售。 二、基金类型   羼杂型证券投资基金 三、基金运作面貌   契约型、怒放式 四、基金的存续期间   不依期 五、基金份额的认购   本基金于 2007 年 4 月 26 日至 2007 年 5 月 15 日公开召募。经普华永谈中天管帐师事务 所验资，本次召募的净销售总额为 8，881，951，489.99 元东谈主民币，认购款项在基金验资阐明 日之前产生的银行利息共计 2，845，524.32 元东谈主民币。上述资金已于 2007 年 5 月 17 日全额 划入本基金在基金托管东谈主中国农业银行开立的国泰金牛立异成长股票型证券投资基金托管 专户。                第七节      基金合同的奏效   本基金于2007年4月26日至2007年5月15日公开召募。经普华永谈中天管帐师事务所验资， 本次召募的净销售总额为8，881，951，489.99元东谈主民币，认购款项在基金验资阐明日之前产生 的银行利息共计2，845，524.32元东谈主民币。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、本基金招募证明书、基金合同的联系规则，本基金召募适合联系条件，本基金管 理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2007年5月18日获书面阐明，基金合同自 该日起谨慎奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主开动谨慎管理本基金。                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）          第八节    基金份额的申购、赎回与调节 一、申购、赎回与调节的场地   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的代销机构。   投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业场地、通过国泰基金电子往来平台 （www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他面貌办理基金的申购、赎回与调节。基金管理 东谈主可根据情况变更增减代销机构，并在管理东谈主网站公示。 二、申购、赎回与调节的怒放日实时间   本基金的申购、赎回自基金合同奏效后不逾越 3 个月的时间开动办理，基金管理东谈主开动 办理各基金间的调节的具体业务办理时间在基金调节开动公告中列明。基金管理东谈主应在申购、 赎回与调节怒放日前 3 个做事日在至少一种中国证监会指定的序论上公告。   申购、赎回与调节的怒放日为证券往来所往来日（基金管理东谈主公告暂停申购、赎回与转 换时除外）。   本基金在基金合同规则的怒放日办理申购、赎回和调节。具体业务办理时间由基金管理 东谈主与代销机构约定。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或者调节请求的，其基金 份额申购、赎回、调节价钱为下次办理基金份额申购、赎回、调节时间所在怒放日的价钱。   国泰基金电子往来平台提供 7*24 小时服务，接受个东谈主投资者申购、赎回与调节的请求， 但往来日下昼 15:00 以后接受的往来请求顺延至下一往来日处理。   若出现新的证券往来阛阓或往来所往来时间编削或履行情况需要，基金管理东谈主可对申购、 赎回、调节时间进行调解，并在实施日 2 日前在至少一种证监会指定的序论上公告。 三、申购、赎回与调节的原则   （一）“未知价”原则，即申购、赎回与调节价钱以请求当日的基金份额净值为基准进 行预备；   （二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则，即申购以金额请求，赎回和调节以份 额请求，投资者办理基金调节业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必 须处于可申购状态；   （三）基金份额抓有东谈主在赎回或转出基金份额时，基金管理东谈主按先进先出的原则，即对 该基金份额抓有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购阐明日历在先的基金份额先 赎回或转出，申购阐明日历在后的基金份额后赎回或转出，以深信所适用的赎回费率；   （四）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东谈主规则的时间以内驱除；              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （五）基金调节只可在磨灭销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及拟转 入基金的销售。   （六）目下，基金管理东谈主旗下的怒放式基金均采取前端收费模式，故投资者转入的基金 份额将被自动记入前端收费模式下，且抓有东谈主对转入基金的抓有期限自转入之日起预备。   （七）基金管理东谈主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额抓有东谈主内容利益的前 提下调解上述原则。基金管理东谈主必须在新法律解释开动实施 2 个做事日前在至少一种中国证监会 指定的序论上公告。 四、申购、赎回与调节的数额适度   （一）申购金额的限制   每个账户单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费），即投资东谈主初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1.00 元。若其他基金销售机构有不同规则，投资者在关系销售机构办 理波及上述法律解释的业务时，需同期遵循该销售机构的关系规则。   （二）赎回份额的限制   基金份额抓有东谈主在销售机构办理赎回时，每次赎回请求不得低于 1 份基金份额，若余额 部分低于 1 份时，余额部分基金份额在赎回时必须一同赎回。   （三）调节份额的限制   基金调节的最低请求份额为 1 份基金单元。如投资者在单个销售网点抓有单只基金的份 额不及 1 份时，需一次性全额转出。投资东谈主在本基金管理东谈主直销渠谈进行基金调节的最低申 请份额为 100 份基金单元。如投资者在本基金管理东谈主直销渠谈抓有单只基金的份额不及 100 份时，需一次性全额转出。单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。   （四）接受申购请求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。   （五）基金管理东谈主可根据阛阓情况，合理调解对申购金额和赎回份额的数目限制，基金 管理东谈主进行前述调解，必须在调解奏效前 2 个做事日在中国证监会指定序论上刊登公告。 五、申购、赎回与调节的表率   （一）申购、赎回与调节的请求面貌   基金投资者须按销售机构规则的手续，在怒放日的业务办理时间提议申购、赎回与调节 的请求。   投资者申购本基金，须按销售机构规则的面貌全额托付申购款项。   投资者提交赎回、调节请求时，其在销售机构（网点）必须有裕如的基金份额余额。   （二）申购、赎回与调节请求的阐明              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   T 日规则时间受理的请求，普通情况下，注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该往来的 灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的其他 面貌查询申购、赎回与调节的成交情况。   （三）申购和赎回的款项支付   申购采取全额缴款面貌，若资金在规则时间内未全额到账则申购不告捷，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回请求成交后，基金管理东谈主应通过注册登记机构按规则向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回请求之日起不逾越 7 个做事日的时间内划往投资者 银行账户。在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和联系法律法例规则处理。 六、申购、赎回的数额与价钱   （一）申购份额、余额及赎回金额的处理面貌 额以请求当日基金份额净值为基准预备，各预备结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各预备结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后 2 位，由此裂缝产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （二）申购份额的预备   申购份额的预备方法如下：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   （注：对于 1000 万（含）以上的申购适用实够数额的申购费金额，申购金额＝申购金 额－申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   申购份额以四舍五入的方法保留极少点后两位。   （三）赎回金额的预备   赎回金额的预备方法如下：   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×基金赎回费率   赎回净额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额以四舍五入的方法保留极少点后两位。   （四）基金份额净值的预备公式   基金份额净值的预备公式为：                   国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    基金份额净值＝基金资产净值总额÷刊行在外的基金份额总和    基金份额净值的预备，精准到 0.001 元，极少点后第四位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。    T 日的基金份额净值在今日收市后预备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错得当蔓延预备或公告。 七、基金的申购费、赎回费与调节费    （一）申购用度    本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费 用就是净申购金额乘以所适用的申购费率。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次净申 购金额对应费率分别收取申购费。申购用度由基金申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推论、 销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    本基金的申购费率如下：      申购金额（含申购费）                       申购费率    例如证明如下：    某投资者以 60 万元申购本基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.10 元，则其可得到的申购份额为：    净申购净额＝600，000÷（1＋1.5%）＝591，133 元    申购用度＝600，000－591，133＝8867 元    申购份额＝591，133÷1.10＝537，393.64    即投资者以 60 万元申购本基金，如果申购当日基金份额净值为 1.10 元，则其可得到的 申购份额为 537，393.64 份。    （二）赎回用度    投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由基金份额抓有东谈主承 担，在投资者赎回本基金份额时收取，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其余部分用于 支付销售、注册登记等机构的关系手续费。对抓续抓有期少于 7 日的基金份额抓有东谈主收取不 低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。    本基金的赎回费率如下：           抓只怕间                        赎回费率                     国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      （注：1 年按 365 日预备）      例如证明如下：      某基金份额抓有东谈主赎回抓有逾越 7 日但不逾越 1 年的 1000 份基金份额，赎回对应的赎 回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.10 元，则其可得到的赎回净额为：      赎回金额＝1000×1.10＝1100 元      赎回用度＝1100×0.5%=5.50 元      赎回净额＝1100－5.50＝1094.50 元      即基金份额抓有东谈主赎回抓有逾越 7 日但不逾越 1 年的 1000 份基金份额，假定赎回当日 基金份额净值是 1.10 元，则其可得到的赎回净额为 1094.50 元。      （三）调节用度 情况视每次调节时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金调节用度由基金抓有 东谈主承担。      (1) 转出基金赎回费：按转出基金普通赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基 金基金财产，其余四肢注册登记费和关系的手续费。      (2) 转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转 出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和 转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费 率的，补差费为零。      注：转入份额的预备结果四舍五入保留到极少点后两位。      （四）基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同规则范围内调解申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管理东谈主最迟应在调解实施前 3 个做事日中国证监会指定的序论上刊登公 告。      （五）针对特定往来面貌（如网上往来、电话往来等），基金管理东谈主不错调低基金申购 费率和基金赎回费率。      （六）基金管理东谈主不错在不违背法律法例规则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制 定基金促销筹划，对投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错调低基金申购费率和基金赎回费率。             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 八、暂停申购的情形及处理面貌   在如下情况下，基金管理东谈主不错推辞或暂停接受投资者的申购请求：   （一）因不可抗力导致基金管理东谈主无法接受投资者的申购请求；   （二）证券往来场地往来时间临时停市，导致基金管理东谈主无法预备当日基金资产净值；   （三）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （四）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时间仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购请求；   （五）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资东谈主抓有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相遮掩 50%集结度的情形。法律法例或中国证监会另有规则 的除外；   （六）基金财产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东谈主的利益的情形；   （七）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形；   （八）基金管理东谈主觉得会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔或某几笔申购。   发生上述（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项暂停申购情形时，基金管理东谈主应 当在至少一种中国证监会指定的序论上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购请求被推辞， 被推辞的申购款项将全额退还投资者。发生上述第（五）项情形时，基金管理东谈主不错采取比 例阐明等面貌对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金管理东谈主有权推辞该等全部或者部分申购 请求。 九、暂停赎回和调节或者减速支付赎回款项的情形及处理面貌   在如下情况下，基金管理东谈主不错暂停接受投资者的赎回和调节请求：   （一）因不可抗力导致基金管理东谈主无法支付赎回款项；   （二）证券往来场地往来时间临时停市，导致基金管理东谈主无法预备当日基金资产净值；   （三）基金发生多数赎回，根据基金合同规则，不错暂停接受赎回和转出请求的情况；   （四）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采 用估值时间仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项；   （五）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （六）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会叙述。已接受的赎回请求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时不可支付的，可按每个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 已接受赎回请求总量的比例部分支付给赎回请求东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情 况制定相应的处理办法在后续怒放日给予支付。      同期在出现上述第（三）款的情形时，对已接受的赎回请求可展期支付赎回款项，最长 不逾越普通支付时间 20 个做事日，并在至少一种中国证监会指定的序论上公告。投资者在 请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予驱除。      暂停基金的赎回和调节，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定的序论上刊登暂 停赎回公告。      在暂停赎回和调节的情况捣毁时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并按照联系规 定在至少一家指定序论上公告。 十、多数赎回的情形及处理面貌      （一）多数赎回的认定      单个怒放日基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金调节中转出请求份额总和后扣除申 购请求总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额）逾越上一日基金总份额的 10%时，为 多数赎回。      （二）多数赎回的处理面貌      当出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部 分顺延赎回。 行。 的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求展期给予办理。对于当日的赎回请求，应 当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，深信当日受理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回请求时明确作念出不插足顺延下一个怒放日赎回的表示外，自动 转为下一个怒放日赎回处理。依照上述规则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权并将 以下一个怒放日的基金份额净值为准进行预备，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      若本基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回请求 的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回请求逾越上一怒放日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理东谈主不错展期办理赎回请求；对于该基金份额抓有东谈主当日赎回请求未逾越 50% 的部分，不错根据前段“1、全额赎回”或“2、部分顺延赎回”的约定面貌与其他基金份额 抓有东谈主的赎回请求一并办理。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 的其他面貌，在 3 个往来日内文告基金份额抓有东谈主，证明联系处理方法，并在 2 日内在至少 一种中国证监会指定序论上给予公告。 为有必要，可暂停接受赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采取一样的比 例阐明。在转出请求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出请求将不给予顺延。 十一、重新怒放申购、赎回与调节的公告   暂停期间末端，基金重新怒放时，基金管理东谈主应按规则公告并报中国证监会备案。   （一）如果发生暂停的时间为 1 天，基金管理东谈主将于重新怒放日，在至少一种中国证监 会指定序论上刊登基金重新怒放申购、赎回与调节的公告，并公告最新的基金份额净值。   （二）如果发生暂停的时间逾越 1 天但少于 2 周，暂停末端基金重新怒放申购、赎回与 调节时，基金管理东谈主将提前 1 个做事日，在至少一种中国证监会指定序论上刊登基金重新开 放申购、赎回与调节的公告，并在重新怒放申购、赎回与调节日公告最新的基金份额净值。   （三）如果发生暂停的时间逾越 2 周，暂停期间，基金管理东谈主应每 2 玉成少重复刊登暂 停公告 1 次；当一语气暂停时间逾越 2 个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调解。暂停 末端，基金重新怒放申购、赎回与调节时，基金管理东谈主应提前 3 个做事日，在至少一种中国 证监会指定序论上一语气刊登基金重新怒放申购、赎回与调节的公告，并在重新怒放申购、赎 回与调节日公告最新的基金份额净值。 十二、依期定额投资筹划   在各项条件老练的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资筹划服务。通过定 期定额投资筹划，基金投资者可通过固定的渠谈，采取依期定额的面貌申购本基金基金份额。 该依期申购筹划不受最低申购份额限制，具体实施方法以基金管理东谈主公布的业务法律解释为准。 十三、转托管   本基金目下实行份额托管的往来轨制。投资者可将所抓有的基金份额从一个往来账户转 入另一个往来账户进行往来。   进行份额转托管时，投资者不错将其某个往来账户下的基金份额全部或部分转托管。办 理转托管业务的基金份额抓有东谈主需在转出方办理基金份额转动手续，在转入方办理基金份额 转起头续。对于灵验的转托管请求，转出的基金份额将在投资者办理转托管转起头续后转入               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 其指定的往来账户。具体办理方法参照业务法律解释的联系规则以及代销机构的关系怒放式基金 业务法律解释。 十四、基金的非往来过户   （一）非往来过户是指不采取申购、赎回等基金往来面貌， 将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户迁徙到另一投资者基金账户的行径，包括继承、捐赠、强 制践诺等三种情形。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是适合本基金合同规则的 投资者。其中： 其他具有社会公益性质的社会团体。 份额强制践诺划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   （二）办理非往来过户业务必须提供基金注册登记机构规则的关系贵寓，其中，因继承、 捐赠原因导致的非往来过户向基金销售网点请求办理，因强制践诺原因导致的非往来过户直 接向基金注册登记机构联合请求办理。   （三）适合条件的非往来过户请求自请求受理日起，2 个月内办理；请求东谈主按基金注册 登记机构规则的标准缴纳过户用度。 十五、基金的冻结   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分成和红利再投资）一并 冻结。 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 规则或关系公告。                第九节    基金的投资 一、投资主义   本基金为成长型羼杂基金，主要投资于通过各样立异预期能带来公司改日高速增长的创 新式上市公司股票，在灵验的风险禁止前提下，追求基金资产的长期升值。这里的立异包括 时间立异、轨制立异、阛阓立异和管理立异等范围。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证）、债券、现金、短期金融器具、权证、资产支抓证券及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。其中债券投资的主要品种包括往来所和银行间两个阛阓的国债、 金融债、企业债、可调节债券、央行单子、资产支抓证券等。如果法律法例或监管机构以后 允许基金投资其它品种，基金管理东谈主在履行得当表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的 的 0-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 三、投资理念   价钱终将反应价值。 四、投资策略   （一）大类资产配置   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行状态、国度财政和货币政策、国度产业 政策以及老本阛阓资金环境、证券阛阓走势的分析，量度宏不雅经济的发展趋势，并据此评价 改日一段时间股票、债券阛阓相对收益率，主动调解股票、债券及现金类资产的配置比例。   本基金资产配置主要包括政策性资产配置和战术性资产配置：政策性资产配置领先分析 较万古间段内所慈祥的各样资产的预期答复率和风险，然后深信最能得意各样基金风险-回 报率主义的资产组合；战术性资产配置根据各样资产瑕瑜期平均答复率不同，量度短期性回 报率，调解资产配置，获取阛阓时机选拔的逾额收益。本基金的资产配置主要采取定量分析 与定性分析相结合的方法。   在定量分析方面，主要采取平衡市盈率量度模子，并参考其他关系筹划。平衡市盈率模 型的念念路是通过测算 A 股阛阓表面上平衡的市盈率水平，然后将其与 A 股阛阓举座、基金股 票池的履行市盈率水平进行比拟，来判定股票阛阓系统性风险的上下，终末则根据表面值与 履行值的互异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收 益率差距表（1/PE-银行利率）等筹划，来判断股市是否处于合理水平。   在定性分析方面，主要对可能影响阛阓走势的关系要素进行定性分析，并对根据定量模 型作出的资产配置有筹划进行修正。定性要素波及许多方面，主要包括国度宏不雅经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国度政事环境、老本技俩外汇管理政策、阛阓参与主体的诚信程 度等。                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （二）股票资产投资策略   本基金的股票资产投资将在国度发展权术所指引的产业范围内，采取从下到上的选股方 法。利用 “成长因子”筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的“创 新式上市公司评价体系”，对适合立异特征的上市公司进行潜入的分析和比拟，筛选出通过 立异卤莽在改日带来高速成长的上市公司，形成立异成长型上市公司股票池；终末通过相对 价值评估，形成优化的股票投资组合。   本基金采取“成长因子评估体系”对上市公司进行成长性评价，分析和量度企业改日的 成长性。成长因子主要包括以下 4 个筹划：   (1) 销售收入增长率   (2) 净利润增长率   (3) 总资产增长率   (4) 净资产收益率增长率   为反应企业的“可抓续成长性”，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述筹划 对上市公司分别进行名次，对名次值进行浅薄平均后，形成一个复合型的成长因子，并依其 结果对上市公司进行再名次，最终得到上市公司的成长性名次。本基金选拔名次在前的 600 个上市公司四肢成长型股票池。   在成长型股票池的范围内，本基金根据“立异型上市公司评价体系”对上市公司进行创 新式的甄别。评价立异型上市公司的标准主要包括时间立异、轨制立异、阛阓立异和管理创 新等范围。  当代经济发展表面觉得：时间立异、轨制立异、阛阓立异和管理立异共同组成企业立异 的四大辅助，它们之间彼此筹商、彼此影响，形成终点复杂的企业立异系统。其中，时间创 新是企业立异的中枢，是企业结束科学时间效率向现实坐蓐力蜕变的根底路线，亦然形成企 业中枢竞争力的要道和源流。轨制立异是企业立异的保障，它通过改变产权结构复旧起企业 的举座框架，为立异提供灵验的激发机制。阛阓立异是企业立异的起点和最终归宿，它通 过开拓新阛阓或创造阛阓新组合将立异效率蜕变为交易价值和企业实力，向企业提供立异压 力和能源，并决定和影响着企业立异行动的规模、内容及发展标的。管理立异是企业立异的 平台，它通过创造新的资源整合范式，为立异奠定坚实的基础，提高并增强企业立异告捷的 可能性，裁汰立异风险。   在坚抓科学性、可比性、可操作性、系统性、实足筹分袂析和相对筹分袂析相结合等 5 项原则的基础上，基金管理东谈主根据系统论的念念想，创建了“立异型上市公司评价体系”。                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      在评价体系的筹划选拔中，企业时间立异武艺为总筹划，亦为一级筹划。一级筹划下设 四个二级筹划，分别为企业时间立异筹划、轨制立异筹划、阛阓立异筹划和管理立异筹划。 二级筹划下设六个三级筹划。三级筹划下设十四个四级筹划。      在评价体系的评价方法上，主要运用 AHP 法深信权重，利用迁延数学方法进行综合评价。      本基金利用立异型上市公司评价体系，选拔名次在前的 300 个以内上市公司四肢立异成 长型股票池。      在立异成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对 价值评估主要运用国际化视线，将国内上市公司的联系估值与国际公司相应筹划进行比拟。 具体采取的方法包括股息贴现模子、目田现金流贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、 EV/EBITDA 等方法。      （三）存托凭证投资策略      本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的潜入辩论判断，进行存托凭证的投 资。      （四）债券资产投资策略      本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏不雅 政策标的及收益率弧线分析，通过债券置换和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。 债券价钱飞腾产生的收益；在预期利率飞腾时，减小组合久期，裁汰债券价钱下降产生的损 失。如果预期阛阓收益率弧线作厉害的举座进取平移，裁汰债券组合的举座抓仓比例，同期 裁汰组合久期，来使组合损失降到最低。 类，如平坦化、笔陡化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方 法，在短、中、长期债券间深信比例，以期从短、中、长期债券的相对价钱差中取得收益。 寻找阛阓投资契机。比如在预期国债与金融债利差收缩时，卖出洋债，买入金融债。 大额往来流动性较差、小额往来流动性较好，而银行间国债阛阓刊行总量较大，大额往来成 本低，某些时段流动性较好。故根据不同期段对流动性的不同需求，在两个阛阓间配置债券 资产。      在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调解：              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 场履行利率的变动； 估价； 益率产生波动； 五、选券标准   （一）债券资产选拔标准   （二）股票资产选拔标准   这部分股票投资至少占本基金股票资产的 80%。   （三）权证选拔标准：   对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和 禁止风险。 史与预期波动率和无风险收益率等要素，揣度权证合理价值； 为权证的具体操作提供依据。 六、投资决策过程   （一）投资依据               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （二）投资管理体制   本基金管理东谈主实行投资决策委员会指示下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的举座投资筹划与投资原则；决定联系基准指数要紧调解的草率决策、其他重 大组合调解决策以及要紧的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资 组合的构建、调解和日常管理等做事。   （三）投资表率 场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提议辩论分析叙述。 遇要紧事项时召开投资决策会议，决策关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进 行基金投资管理的日常决策。 为依据建立基金的投资组合。 关绩效评估叙述。监察稽核部对投资筹划的践诺进行日常监督和实时风险禁止。 金融工程部和监察稽核部的绩效评估叙述和对各式风险的监控和评估结果，对投资组合进行 监控和调解。 要调解上述投资表率，并给予公告。   （四）对于往来过程的证明   本基金管理东谈主所管理的各基金将颓落、对等地使用公司联合的中央往来平台。往来管理 部公正、实时地处理扫数投资产物的往来指示，并保护不同产物之间的往来玄妙。基金司理 小组必须慑服投资组合决定权和往来下单权严格分离的规则，经由往来管理部联合下达往来 指示。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓往来的往来敌手库。往来敌手库由银行 间阛阓成员中财务状态较好、实力淳朴、信用等第较高的往来敌手组成，并报投资决策委员 会批准后实施。   往来敌手库由公司固定收益部发起更新，往来敌手库的更新包括依期更新和临时更新， 依期更新为每半年一次，固定收益部应于每半年头整理更新往来敌手库清单，并报投资决策 委员会审批后交固定收益投资司理和往来管理部实施。当银行间成员天资发生要紧变化时， 固定收益部应实时发起临时调解。上述调解应实时文告基金托管东谈主。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金管理东谈主参与银行间债券阛阓往来的往来敌手应适合往来敌手库的范围。基金托管东谈主 对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓往来的往来敌手是否适合往来敌手库进行监督。 七、功绩比拟基准   功绩基准=80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率。   沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券阛阓，覆盖了大部分贯通市值，为中国 A 股阛阓 中代表性强、流动性高的主流投资股票，卤莽反应 A 股阛阓总体发展趋势。沪深 300 指数中 的指数股的发布和调解均由往来所完成，具有较强的公正性与泰斗性。   上证国债指数是以上海证券往来所上市的扫数固定利率国债为样本，按照国债刊行量加 权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反应我国债券阛阓举座变动状态， 具有较强的阛阓代表性。   跟着法律法例和阛阓环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金、或者本基金 功绩比拟基准中所使用的指数暂停或拒绝发布，或者推出更泰斗的卤莽表征本基金风险收益 特征的指数，本基金管理东谈主不错依据珍视基金份额抓有东谈主正当权益的原则，根据履行情况对 功绩比拟基准进行相应调解。调解功绩比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案， 基金管理东谈主应在调解前 2 个做事日在至少一种指定序论上给予公告。 八、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，基金资产举座的预期收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。 九、投资不容行径与限制   （一）不容用本基金财产从事以下行径 或者债券； 管东谈主有其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 他行动。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）    （二）基金投资组合比例限制 的 10%； 基金）抓有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得逾越该上市公司可贯通股票的 15%；本 基金管理东谈阁下理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可贯通股票，不得逾越该上市公司 可贯通股票的 30%； 报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券规模的 10%； 值的 10%； 其各样资产支抓证券统统规模的 10%； 往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不适合该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 股票合并预备；    （三）若将来法律法例或中国证监会的关系规则对上述投资不容行径和投资组合比例限 制进行变更或取消，则本基金可相应地对该项规则进行修改或取消，毋庸召开基金份额抓有 东谈主大会。但应根据联系规则报中国证监会审查批准或备案。如果法律法例对本基金合同约定 的投资不容行径和投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 十、投资组合比例调解                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的约定。除上述投资组合比例限制的第 12、13 项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资不适合基金合同约定的投资比例 规则的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调解。 十一、基金管理东谈主代表基金欺骗激动权利的处理原则及方法      （一）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹备管理；      （二）故意于基金资产的安全与升值；      （三）基金管理东谈主按照国度联系规则代表基金颓落欺骗激动权利，保护基金投资者的利 益。      （四）基金管理东谈主按照国度联系规则代表基金颓落欺骗债权东谈主权利，保护基金投资者的 利益。 十二、基金的融资      本基金不错根据联系法律法例和政策的规则进行融资。 十三、基金投资组合叙述      本基金管理东谈主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在虚伪记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带做事。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本叙述中的财务筹划、净值进展和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合叙述所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本叙述所列财务数据未经审计。      （一）叙述期末基金资产组合情况 序号             技俩              金额(元)            占基金总资产的                                                   比例(%)       其中：股票                    908，872，289.37       91.80       其中：债券                     52，433，691.02        5.30       资产支抓证券                                -           -                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -           -      资产     （二）叙述期末按行业分类的股票投资组合 代码          行业类别         公允价值（元）               占基金资产净值比例（％） A    农、林、牧、渔业                             -                     - B    采矿业                      34，442，358.63               3.49 C    制造业                      787，472，981.20             79.70      电力、热力、燃气及水坐蓐和供应 D                                         -                     -      业 E    建筑业                                  -                     - F    批发和零卖业                               -                     - G    交通输送、仓储和邮政业                          -                     - H    住宿和餐饮业                               -                     - I    信息传输、软件和信息时间服务业          32，497，949.54               3.29 J    金融业                                  -                     - K    房地产业                     54，459，000.00               5.51 L    租出和商务服务业                             -                     - M    科学辩论和时间服务业                           -                     - N    水利、环境和寰球设施管理业                        -                     - O    住户服务、修理和其他服务业                        -                     - P    熏陶                                   -                     - Q    卫生和社会做事                              -                     - R    文化、体育和文娱业                            -                     - S    综合                                   -                     -      统统                       908，872，289.37             91.99     （三）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                      国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                                                                 占基金资产净 序号     股票代码          股票称呼       数目(股)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)     （四）叙述期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                占基金资产净值 序号          债券品种                      公允价值(元)                                                                  比例(％)        其中：政策性金融债                                         -             -     （五）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细                                                                 占基金资产净 序号    债券代码           债券称呼        数目(张)         公允价值(元)                                                                  值比例(％)                     国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）         （六）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支抓证券投资明 细         本基金本叙述期末未抓有资产支抓证券。         （七）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         本基金本叙述期末未抓有贵金属。         （八）叙述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细         本基金本叙述期末未抓有权证。         （九）叙述期末本基金投资的股指期货往来情况证明         本基金本叙述期内未投资股指期货。         （十）叙述期末本基金投资的国债期货往来情况证明         本基金本叙述期内未投资国债期货。         （十一）投资组合叙述附注 管部门立案看望或在叙述编制日前一年受到公开申斥、处罚的情况。         索通发展因内幕信息知情东谈阁下理做事存在问题等受到山东证监局警示函。         本基金管理东谈主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和辩论，觉得上述公司存在的违纪 问题对公司筹备效率和现金流量未产生要紧的内容影响，对该公司投资价值未产生内容影响。 本基金管理东谈主将连续对该公司进行追踪辩论。 序号                 称呼                   金额(元)         本基金本叙述期末未抓有可调节债券。                          国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）     本基金本叙述期末前十名股票中不存在贯通受限情况。 十四、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。                            第十节 基金的功绩     本基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     本基金管理东谈主依照信守牵累、敦厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                  净值增 净值增长率 功绩比拟基 功绩比拟基准收       阶段                                 ①-③                   ②-④                  长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④                        国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）     注：本基金的基金合同奏效日为 2007 年 5 月 18 日。                           第十一节      基金的财产 一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以终点他投资所形成的价值总和。     其组成主要有：     （一）银行入款终点应计利息；     （二）清理备付金终点应收利息；     （三）根据联系规则缴纳的保证金；     （四）应收证券往来清理款；     （五）应收申购款；     （六）股票投资终点估值调解；     （七）债券投资终点估值调解和应计利息；     （八）权证投资终点估值调解；     （九）其它投资终点估值调解；     （十）其他资产等。 二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户     本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和“国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金”联名的面貌开立基金证券账户、 以“国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和基金注册登 记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相颓落。 四、基金财产的复旧和贬责   本基金财产颓落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售代理东谈主的财产，并由基金托管东谈主 复旧。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主 因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基 金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售代理东谈主以其自有的财产承担其自身的法律做事，其 债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈阁下理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销； 基金管理东谈阁下理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             第十二节    基金资产的估值 一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后深信的基金资产净值而预备出的基金份额净值，是预备基金申购与赎回价钱的基础。 二、估值日   本基金的估值日为关系的证券往来场地的普通营业日。 三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产。 四、估值的基本原则   （一）对存在活跃阛阓的投资品种，如估值日有市价的，应采取市价深信公允价值。估 值日无市价，但最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，应采取最近往来市价深信公允价 值。估值日无市价，且最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，应参考类似投资品种的现 行市价及要紧变化要素，调解最近往来市价，深信公允价值。有充足把柄标明最近往来市价 不可着实反应公允价值的，草率最近往来的市价进行调解，深信公允价值。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取阛阓参与者雄伟认同，且被以往阛阓履行 往来价钱考证具有可靠性的估值时间深信公允价值。运用估值时间得出的结果，应反应估值 日在公正条件下进行普互市业往来所采取的往来价钱。采取估值时间深信公允价值时，应尽             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 可能使用阛阓参与者在订价时沟通的扫数阛阓参数，并应通过依期校验，确保估值时间的有 效性。   （三）有充足原理标明按以上估值原则仍不可客不雅反应关系投资品种的公允价值的，基 金管理公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能适合反应公允价值的价钱估值。 五、估值方法   本基金按以下面貌进行估值：   （一）股票估值方法： 往来日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调解最近往来市价， 深信公允价钱。   (1) 初次刊行未上市的股票，采取估值时间深信公允价值，在估值时间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；   (2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券往来所 挂牌的磨灭股票的市价估值；   (3) 初次公开刊行有明确锁依期的股票，磨灭股票在往来所上市后，按往来所上市的同 一股票的市价估值；   (4) 非公开刊行有明确锁依期的贯通受限股票，按监管机构或行业协会联系规则深信公 允价值。 均应被觉得采取了得当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1－2 小项规则的 方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基 金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （二）债券估值方法： 最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济 环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调解最近往来市 价，深信公允价钱； 券应收利息(自债券计息肇始日或上一都息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘净价估值；               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调解最近往来市价，深信公允价钱； 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； 情况下，按成本进行后续计量； 深信公允价值； 均应被觉得采取了得当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1－6 小项规则的 方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在综合沟通阛阓成交价、 阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种要素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （三）权证估值方法： 易的权证按估值日在证券往来所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调解最近往来市价，确 定公允价钱；   未上市往来的权证采取估值时间深信公允价值；在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本计量。 均应被觉得采取了得当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主觉得按本项第 1 小项规则的方法 对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （四）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票践诺，国度有最新规则 的，按其规则进行估值。   （五）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （六）如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及 关系法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明 原因，两边协商治理。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （七）根据联系法律法例，基金资产净值预备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。 本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值的 预备结果对外给予公布。 六、估值表率   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金资产净值由基金管理东谈主完成估值后，将估值结果 加盖业务公章以书面阵势传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、基金合同规则的估值 方法、时间、表率进行复核；基金托管东谈主复核无误后加盖业务公章复返给基金管理东谈主；月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 七、基金份额净值的阐明和估值失误的处理   基金份额净值的预备保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当基金估值出现 影响基金份额净值的失误时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采取合理的纪律防患损失进一步 扩大；估值失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值失误给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应其 承担的做事，有权向非常方追偿。   对于非常处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   （一）非常类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的行径形成非常，导致其他当事东谈主遭受损失的，非常的做事东谈主应当对由 于该非常遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“非常处理原则”给予抵偿承担抵偿做事。   上述非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报非常、数据传输非常、数据预备非常、系 统故障非常、下达指示非常等；对于因时间原因引起的非常，若系同行业现存时间水平无法 料想、无法幸免、无法抗争，则属不可抗力，按照下述规则践诺。   由于不可抗力原因形成投资者的往来贵寓灭失或被失误处理或形成其他非常，因不可抗 力原因出现非常确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿做事，但因该非常取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （二）非常处理原则 更正，因更正非常发生的用度由非常做事方承担；由于非常做事方未实时更正已产生的非常， 给当事东谈主形成损失的由非常做事方承担；若非常做事方仍是积极调和，况兼有协助义务确当 事东谈主有裕如的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿做事。非常做事方草率更正的 情况向联系当事东谈主进行阐明，确保非常已得到更正。                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 对非常的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 对非常负责，如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则非常做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主 仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的 不妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给非常做事方。 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主非常形成基金财产损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财 产的损失，并推辞进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向非常方追偿。 金合同或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿做事， 则基金管理东谈主有权向出现非常确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。      （三）非常处理表率      非常被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 方； 机构进行更正，并就非常的更正向联系当事东谈主进行阐明； 基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 八、暂停估值的情形      （一）与本基金投资联系的证券往来场地遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （二）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主无法准确评估基金资产价值时；      （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金管理东谈主应当暂停估值；              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （四）中国证监会认定的其他情形。 九、特殊情形的处理   （一）基金管理东谈主按本条第五款估值方法例矩的第（一）项中的第 3 小项要求、第（二） 项中的第 5 小项要求、第（三）项中的第 3 小项要求进行估值时，所形成的裂缝不四肢基金 份额净值失误处理。   （二）由于证券往来所终点登记结算公司发送的数据失误，或由于其他不可抗力原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、得当、合理的纪律进行查验，然则未能发现该 失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错罢黜抵偿做事。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的纪律捣毁由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的各样基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。             第十三节    基金的收益与分拨 一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以终点他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入收益。 二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照联系规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 三、基金收益分拨原则   （一）在适合联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，年 度收益分拨比例不低于基金年度可分拨收益的 50%，若基金合同奏效动怒 3 个月可不进行收 益分拨；   （二）本基金收益分拨面貌分两种：现金分成与红利再投资，投资者可选拔现金红利或 按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨面貌是现金分成；   （三）基金投资当期出现净失掉，则不进行收益分拨；   （四）基金当年收益应先弥补上一年度失掉后，才可进行当年收益分拨；   （五）基金收益分拨后基金份额净值不可低于发售面值；              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （六）每一基金份额享有同瓜分拨权；   （七）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。 四、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨面貌等内容。 五、收益分拨有筹划的深信、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的联系规则在指定序论公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资者的现 金红利按红利披发日前一日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的预备方法，依 照国泰基金管理有限公司怒放式基金联系业务规则践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            第十四节     基金的用度与税收 一、基金的用度的种类   （一）基金管理东谈主的管理费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）基金合同奏效后的基金信息清楚用度；   （四）基金合同奏效后与基金关系的管帐师费和讼师费；   （五）基金份额抓有东谈主大会用度；   （六）因基金的证券往来或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证往来的结算费终点他类似性质的用度等）；   （七）银行汇划用度；   （八）按照国度联系规则和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金合同拒绝基金财产清理时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 二、基金用度计提方法、计提标准和支付面貌   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的预备方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 3－8 项用度由基金托管东谈主根据联系法例及相应契约规则， 按用度履行开销金额列入当期用度，从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同奏效前的关系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息清楚用度等 不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的技俩依据中国证监会联系规则践诺。 四、用度调解   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调解基金管理费率或基金托管费率。调高 基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额抓有东谈主大会审议；调低基金管理费率或基金 托管费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 个工 作日在至少一种中国证监会指定的序论上公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。             第十五节     基金的管帐与审计 一、基金管帐政策   （一）基金管理东谈主为本基金的基金管帐做事方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的管帐年度 按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制践诺国度联系管帐轨制；   （五）本基金颓落建账、颓落核算；   （六）基金管理东谈主及基金托管东谈主各自卫留竣工的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算， 按照联系规则编制基金管帐报表；   （七）基金托管东谈主每月与基金管理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面 面貌阐明。 二、基金的年度审计   （一）本基金管理东谈主聘用与基金管理东谈主、基金托管东谈主彼此颓落的具有证券、期货关系从 业阅历的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东谈主和基金托管东谈主同意。   （三）基金管理东谈主（或基金托管东谈主）觉得有充足原理更换管帐师事务所，须经基金托管 东谈主（或基金管理东谈主）同意。更换管帐师事务所需按照《信息清楚办法》的联系规则在指定媒 介公告。             第十六节      基金的信息清楚   本基金的信息清楚应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、基金合同及 其他联系规则。                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则清楚基金信息，并保证所清楚信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息清楚义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。      本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等序论清楚，并保证基金投资者卤莽按照《基金合同》约定的时间和面貌查阅或者复 制公开清楚的信息贵寓。      本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行径：      本基金公开清楚的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信息清楚义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开清楚的信息采取阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东谈主民币元。      一、公开清楚的基金信息      公开清楚的基金信息包括：      （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵寓纲目      基金召募请求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书、基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息清楚及基金份额抓有东谈主服 务等内容。本基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明 书。 召开的法律解释及具体表率，证明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。      （二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募证明 书确当日登载于指定报刊和网站上。      （三）基金合同奏效公告      基金管理东谈主应当在本基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。 基金合同奏效公告中应证明基金召募情况。      （四）基金净值信息      本基金合同奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。      在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎回价 格的预备面貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。      （六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述      基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在指定网站上，并将年度叙述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在指定网站上，并将中期叙述指示性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度叙述指示性公告登载在指定报刊上。              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 清楚该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中清楚基金组结伴产情况终点流动性风险 分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，联系信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有规则的除外；                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）透露公告      在本基金合同存续期限内，任何寰球序论中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，关系信 息清楚义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开透露，并将联系情况立即叙述中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。      （九）基金份额抓有东谈主大会决议      基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额抓有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额抓有东谈主 大会的召开时间、会议阵势、审议事项、议事表率和表决面貌等事项。      基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会，本基金管理东谈主、本基金托管东谈主对基 金份额抓有东谈主大会决定的事项不照章履行信息清楚义务的，召集东谈主应当履行关系信息清楚义 务。      （十）实施侧袋机制期间的信息清楚      本基金实施侧袋机制的，关系信息清楚义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的规则进行信息清楚，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。      （十一）中国证监会规则的其他信息。      二、信息清楚事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专诚部门及高等管理东谈主 员负责管理信息清楚事务。      基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息清楚内容与 阵势准则等法律法例规则。      基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期叙述、更新的招             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 募证明书、基金产物贵寓纲目、基金清理叙述等公开清楚的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊清楚本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上清楚信息外，还不错根据需要在其 他寰球序论清楚信息，然则其他寰球序论不得早于指定报刊和网站清楚信息，况兼在不同媒 介上清楚磨灭信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息清楚服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法律解释的关系规则。 前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   三、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   四、本基金信息清楚事项以法律法例规则及本章省俭定的内容为准。              第十七节         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《中华东谈主民共和 国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计主意。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款项。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况深信申购政策。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户。多数赎回按照 单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主预备各项投 资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并清楚主 袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往来等面貌复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等面貌，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应变现金项。   基金管理东谈主应当在拒绝侧袋机制后实时聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐 师事务所进行审计并清楚专项审计主意。   六、侧袋机制的信息清楚   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息清楚”部分规则的基金净值信息清楚面貌和 频率清楚主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停清楚侧袋账户份额净值和 累计净值。             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期叙述中清楚叙述期内特定资产处置进展 情况，清楚叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不四肢特定资产最终变 现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将 来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当表率后， 可径直对本部老实容进行修改、调解和补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。              第十八节         风险揭示 一、阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而各式证券的阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资者 神志和往来轨制等各式要素的影响，导致基金收益的不深信性。阛阓风险主要包括：   （一）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （二）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （三）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨径直 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。   （四）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种要素影响，如管理武艺、财务状 况、阛阓远景、行业竞争、东谈主员熏陶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投 资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者卤莽用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资万般化来踱步这种非系统风险，但不可完全遮掩。   （五）信用风险。主若是指债务东谈主的误期风险，若债务东谈主筹备不善，资不抵债，债权东谈主 可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   （六）购买力风险。基金的利润将主要通过现金阵势来分拨，而现金可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   （七）债券收益率弧线风险。债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的 风险，单一的久期筹划并不可充分反应这一风险的存在。   （八）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的 收益率      （九）波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体进展为可转债的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对 应股票价钱跌破转股价，不可赢得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 二、管理风险      在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时间等要素影响基金收益水平。 三、流动性风险      （一）本基金的申购、赎回安排      本基金为泛泛怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，本基金管 理东谈主将合理禁止基金份额抓有东谈主集结度，审慎阐明申购赎回业务请求，包括但不限于： 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 值时间仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回款项。      指示投资东谈主注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资筹划。      （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险 所投资的股票阛阓/债券阛阓具有发展老练、容量较大、往来活跃、流动性充裕的特征，能 够得意本基金怒放式运作的流动性要求。同期，本基金采取踱步投资，针对个股/个券确立 投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点阛阓行情下，存在基金管理东谈主可能无法以 合理价钱实时变现或调解基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将施展专科辩论上风，加强对 阛阓、上市公司基本面和固定收益类产物的潜入辩论，抓续优化组合配置，以禁止流动性风 险。 性风险。                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      基金管理东谈主将密切慈祥各样资产及投资标的的往来活跃程度与价钱的一语气秉性况，评估 各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调解，以得意基金运作过程中的流动性要 求，草率流动性风险。      （三）多数赎回情形下的流动性风险管理纪律      当出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部 分顺延赎回。 行。 的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求展期给予办理。对于当日的赎回请求，应 当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，深信当日受理的赎回份额；投资者未能赎 回部分，除投资者在提交赎回请求时明确作念出不插足顺延下一个怒放日赎回的表示外，自动 转为下一个怒放日赎回处理。依照上述规则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权并将 以下一个怒放日的基金份额净值为准进行预备，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      若本基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回请求 的情形下：对于该基金份额抓有东谈主当日赎回请求逾越上一怒放日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理东谈主不错展期办理赎回请求；对于该基金份额抓有东谈主当日赎回请求未逾越 50% 的部分，不错根据前段“1、全额赎回”或“2、部分顺延赎回”的约定面貌与其他基金份额 抓有东谈主的赎回请求一并办理。 的其他面貌，在 3 个往来日内文告基金份额抓有东谈主，证明联系处理方法，并在 2 日内在至少 一种中国证监会指定序论上给予公告。 为有必要，可暂停接受赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采取一样的比 例阐明。在转出请求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出请求将不给予顺延。      （四）备用的流动性风险管理器具的实施情形、表率及对投资者的潜在影响      基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回请求进行适度调解，四肢              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助纪律。备用的流动性风险管理器具的实施情形 包括： 情形；   实施备用流动性风险管理器具的决策表率依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的规则 办理。基金管理东谈主应时刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护抓有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回展期办理、赎回款项 展期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清楚基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募证明书的约定怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有 基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定资产的变刻下间具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性况兼 有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不清楚侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 叙述中清楚叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 做事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理深信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主预备各项投资运作筹划和基金功绩筹划时以主袋账户资产 为基准，不可反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。 四、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性管理实施指引（试行）》及里面评级标准， 将基金产物按照风险由低到高限定进行风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的互异，对磨灭产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金履走时作 情况等当令调解对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受武艺与产物风险之间的匹配纯属，并须实时慈祥销售机构对于本基金风险评 级的调解情况，严慎作出投资决策。 五、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险：   （一）因时间要素而产生的风险，如基金在往来时所采取的电脑系统可能因突发性事件 或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；   （二）因东谈主为要素而产生的风险，如基金司理违背职业操守的谈德风险，以及因内幕交 易、诓骗等行径产生的违纪风险；   （三）东谈主才流失风险，公司主要业务东谈主员的下野如基金司理的下野等可能会在一定程度 上影响做事的一语气性，并可能对基金运作产生影响；   （四）因为业务竞争压力可能产生的风险；   （五）因其他不可料想或不可抗力要素导致的风险，如接触、天然灾害等会导致基金资 产损失，影响基金收益水平。 六、本基金的特定风险   （一）本基金四肢羼杂型基金，在投资策略上以成长型投资为起点，通过数目化、定 性化的评估经过构造投资组合。在具体投资管理中，可能会由于股票投资比例较高而带来较 高的系统性风险。鉴于我国股市目下仍处于发展阶段，具有波动性较大的特征，因而本基金 管理东谈主在必要时将通过得当的大类资产配置，裁汰系统性风险。   （二）科创板股票投资风险   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及往来法律解释等差 异带来的非凡风险，包括不限于如下特殊风险：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规则标准、上市公司信息清楚或者表率运作存在要紧劣势导致退市的情形；践诺标                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 准更严，明显丧失抓续筹备武艺，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易内容的关联往来 复旧收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、复原上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。      科创板股票集结来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新时间和政策新兴产业范围。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现金流、估 值均存在不深信性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。      科创板股票竞价往来确立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上市后前 险。      科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现终点他关系流动性风险。      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量股票，阛阓可能存 在高集结度状态，举座存在集结度风险。      科创板上市公司均为阛阓招供度较高的科技立异公司，在公司筹备及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票关系性较高，阛阓进展欠安时，系统性风险将更为显贵。      国度对高新时间产业扶抓力度及好奇程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济阵势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。      （三）存托凭证投资风险      本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往来机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。      第十九节      基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 一、基金合同的变更      （一）除违法律法例和基金合同另有规则，对基金合同的变更应当召开基金份额抓有东谈主 大会的，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议通过，并报中国证监会核准或备 案。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   （二）依现行灵验的联系法律法例，对基金合同的变更自中国证监会核准或出具无异议 主意之日起奏效。   （三）除依本基金合同和/或依现行灵验的联系法律法例，对基金合同的变更须基金份 额抓有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情形，经基金管理东谈主和基金托管东谈主 同意可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。 二、基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝：   （一）基金份额抓有东谈主大会决定拒绝的；   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （三）基金合同约定的其他情形；   （四）中国证监会允许的其他情况。 三、基金财产的清理   （一）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个做事日内成立清理小 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （二）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （三）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的复旧、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章以基金的口头进行必要的民事行动。   （四）基金财产清理表率： 主意书； 四、清理用度                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的奉赵、分拨   基金财产按照下列限定奉赵和分拨：   （一）支付清理用度；   （二）缴纳所欠税款；   （三）奉赵基金债务；   （四）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（一）、（二）、（三）项规则奉赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。 六、基金财产清理的公告   基金财产清理叙述在基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清 算小组公告；清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述约束帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十节       基金合同内容纲目 一、基金合同当事东谈主的权利义务   （一）基金管理东谈主的权利义务   (1) 照章召募基金；   (2) 自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同颓落运用并管理基金财产；   (3) 依照基金合同赢得基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基金管理费等其他法 律法例规则的用度；   (4) 销售基金份额；   (5) 召集基金份额抓有东谈主大会；   (6) 依据基金合同及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合同 及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要纪律保护基金投资者 的利益；   (7) 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   (8) 选拔、托付、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的关系行径进行监督和处理；   (9) 依据基金合同及联系法律规则决定基金收益的分拨有筹划；   (10) 在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回请求；   (11) 在适合联系法律法例和基金合同的前提下，制订和调解怒放式基金业务法律解释，决 定和调解基金的除托管费率和调高管理费率之外的关系费率结构和收费面貌；   (12) 依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   (13) 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   (14) 以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   (15) 选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   (16) 法律法例和基金合同规则的其他权利。   (1) 办理基金备案手续；   (2) 自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金财产；   (3) 配备裕如的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备面貌管 理和运作基金财产；   (4) 照章召募基金，办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   (5) 建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓落，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；   (6) 除依据《基金法》、基金合同终点他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   (7) 照章接受基金托管东谈主的监督；   (8) 采取得当合理的纪律使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基金 合同等法律文献的规则，按联系规则预备并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎回的 价钱；   (9) 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   (10) 编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   (11) 严格按照《基金法》、基金合同终点他联系规则，履行信息清楚及叙述义务；   (12) 保守基金交易玄妙，不清楚基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同终点他联系规则另有规则外，在基金信息公开清楚前应予隐痛，不向他东谈主清楚；   (13) 按基金合同规则向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   (14) 按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   (15) 依据《基金法》、基金合同终点他联系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   (16) 按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时间发出，况兼保证投资者 卤莽按照基金合同规则的时间和面貌，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到联系贵寓的复印件；   (18) 组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和分拨；   (19) 面对罢了、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   (20) 因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢黜；   (21) 监督基金托管东谈主按法律法例和合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金合 同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿，但除法律 法例另有规则外，不连带承担基金托管东谈主的做事；   (22) 以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   (23) 基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金管理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在召募期末端后 30 天内 退还基金认购东谈主；   (24) 践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   (25) 法律法例和基金合同规则的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利义务   (1) 自本基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全复旧基金资产；   (2) 依基金合同约定赢得基金托管费和其他法律法例允许或监管部门批准的约定收入；   (3) 监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金合同及国度法 律法例行径，应叙述中国证监会，并采取必要纪律保护基金投资者的利益；   (4) 以基金托管东谈主和基金联名的面貌在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   (5) 以基金托管东谈主口头开立证券往来资金账户，用于证券往来资金清理；   (6) 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金的 债券及资金的清理；   (7) 提议召开基金份额抓有东谈主大会；                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      (8) 在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      (9) 法律法例和基金合同规则的其他权利。      (1) 以敦厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全复旧基金财产；      (2) 缔造专诚的资产托管部，具有适合要求的营业场地，配备裕如的、及格的熟悉基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      (3) 建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓落；对不 同的基金分别确立账户，颓落核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓落；      (4) 除依据《基金法》、基金合同终点他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      (5) 复旧由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      (6) 按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理 东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      (7) 保守基金交易玄妙，除《基金法》、基金合同终点他联系规则另有规则外，在基金 信息公开清楚前给予隐痛，不得向他东谈主清楚；      (8) 复核、审查基金管理东谈主预备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；      (9) 办理与基金托管业务行动联系的信息清楚事项；      (10) 对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主意，证明基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东谈主有未践诺基金合 同规则的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采取了得当的纪律；      (11) 按联系规则，保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；      (12) 建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      (13) 按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      (14) 依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；      (15) 按照规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会；      (16) 按照法律法例和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；      (17) 插足基金财产清理小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现和分拨；      (18) 面对罢了、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；                    国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      (19) 因违背基金合同导致基金财产损失机，快乐担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任 而罢黜；      (20) 监督基金管理东谈主按法律法例和合同规则履行我方的义务，基金管理东谈主因违背基金 合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主的利益向基金管理东谈主追偿，除法律法例另有 规则外，不连带承担基金管理东谈主的做事；      (21) 践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      (22) 法律法例和基金合同规则的其他义务。      （三）基金份额抓有东谈主的权利义务      (1) 共享基金财产收益；      (2) 参与分拨清理后的剩余基金财产；      (3) 照章请求赎回其抓有的基金份额；      (4) 按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会；      (5) 出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项欺骗 表决权；      (6) 查阅或者复制公开清楚的基金信息贵寓；      (7) 监督基金管理东谈主的投资运作；      (8) 对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状 讼；      (9) 法律法例和基金合同规则的其他权利。      (1) 慑服基金合同；      (2) 缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；      (3) 在抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同拒绝的有限做事；      (4) 不从事任何有损基金及基金份额抓有东谈主正当权益的行动；      (5) 返还在基金往来过程中自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金管理东谈主的代理东谈主处赢得的 不妥得利；      (6) 践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      (7) 法律法例和基金合同规则的其他义务。 二、基金份额抓有东谈主大会      基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组成。基 金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。      （一）召开事由                    国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      (1) 拒绝基金合同；      (2) 更换基金管理东谈主；      (3) 更换基金托管东谈主；      (4) 调节基金运作面貌；      (5) 提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准；      (6) 变更基金类别；      (7) 变更基金投资主义、范围或策略；      (8) 变更基金份额抓有东谈主大会表率；      (9) 对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项；      (10) 基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      (11) 单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就波及本基金的磨灭事项书面要求召开基 金份额抓有东谈主大会；      (12) 法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事 项。      (1) 调低基金管理费、基金托管费；      (2) 在基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费面貌；      (3) 因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      (4) 对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；      (5) 除按照法律法例和基金合同规则应当召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集面貌 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会 备案。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告面貌 定的序论上公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   (1) 会议召开的时间、地点、面貌；   (2) 会议拟审议的事项、议事表率；   (3) 有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   (4) 代理投票授权托付书投递时间和地点；   (5) 会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。 式，并在会议文告中证明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信面貌、托付的公证机关 终点筹商面貌和筹商东谈主、书面表决主意的寄交截止时间和收取面貌。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议面貌   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会面貌或通信开会面貌召开。   会议的召开面貌由会议召集东谈主深信，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席基金份额抓有东谈主大会。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   (1) 亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书适正当律法例、基金合同和会议文告的规则；   (2) 经查对，汇总到会者出示的在权利登记日抓有基金份额的凭证骄慢，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   如上述条件未能得意，则召集东谈主应当将会议至少推迟 15 个做事日后重新召集，并公告 重新开会的时间和地点，再次开会日历的提前文告期限为 10 天，但深信有权出席会议的基 金份额抓有东谈主阅历的权益登记日不变。重新以现场开会面貌再次召集基金份额抓有东谈主大会的， 仍应得意上述条件。                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 适度日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面面貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的面貌视为灵验：   (1) 会议召集东谈主按基金合同规则公布会议文告后，在 2 个做事日内一语气公布关系指示性 公告；   (2) 会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机 关的监督下按照会议文告规则的面貌收取基金份额抓有东谈主的书面表决主意；   (3) 本东谈主径直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   如上述条件未能得意，则召集东谈主应当将会议至少推迟 15 个做事日后重新召集，并公告 重新开会的时间和地点，再次开会日历的提前文告期限为 10 天，但深信有权出席会议的基 金份额抓有东谈主阅历的权益登记日不变。重新以通信面貌再次召集基金份额抓有东谈主大会的，仍 应得意上述条件。   (4) 上述第(3)项中径直出具书面主意的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面主意 的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的托付东谈主抓有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书适正当律法例、基金合同和会议文告的规则；   (5) 会议文告公布前报中国证监会备案。   采取通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交适合会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适正当律法例和会议通 知规则的书面表决主意即视为灵验的表决，表决主意迁延不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面主意的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拒绝基 金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额抓有 东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日前 35 天提交召集东谈主。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开日 30 天前公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行 表决。              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审核，适合 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   (1) 关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例和 基金合同规则的基金份额抓有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的， 不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提交大会表决， 应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和证明。   (2) 表随便。大会召集东谈主不错对提案波及的表随便问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错就表随便问题提 请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的表率进行审议。   单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额抓有东谈主提交基金 份额抓有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议 表决的提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就磨灭提案再次提请基金份额抓有东谈主大会 审议，其时间间隔不少于 6 个月。   (1) 现场开会   在现场开会的面貌下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩表率深信和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓 有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。   (2) 通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文告时应当同期公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特别决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的面貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作面貌、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝基金合同以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名面貌进行投票表决。                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）      采取通信面貌进行表决时，提交适合会议文告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，适合会议文告规则的书面表决主意视为灵验表决，表决主意迁延不清或 彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总 数。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      (1) 如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集，基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的服从。      (2) 监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主连忙公布计票 结果。      (3) 如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。 重新盘货后，大会主抓东谈主应当连忙公布重新盘货结果。      (4) 计票过程应由公证机关给予公证。      在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。      基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议主意之日起生 效。      基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个做事日内在至少一种中国证监会指定的信 息清楚序论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。      基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不休力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定              国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。   磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更与拒绝   （一）基金合同的变更 会的，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。 见之日起奏效。 有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准除外的情形，经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 可对基金合同进行变更后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的拒绝   有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产清理的事项 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   (1) 基金合同拒绝后，由基金财产清理小组联合采纳基金；   (2) 对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3) 对基金财产进行估值和变现；                 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   (4) 制作清理叙述；   (5) 聘用管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理叙述出具法律 主意书；   (6) 将清理叙述报中国证监会备案并公告；   (7) 对基金财产进行分拨。 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列限定奉赵：   (1) 支付清理用度；   (2) 缴纳所欠税款；   (3) 奉赵基金债务；   (4) 按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则奉赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述约束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议治理面貌   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未 能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。   本基金合同受中国法律统治。 五、基金合同存放及投资者取得基金合同的面貌   基金合同原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各 抓有二份，每份具有同等的法律服从。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主的办公场地和 营业场地查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同 原来为准。                  国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）          第二十一节           基金托管契约的内容纲目 一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：1.1 亿元东谈主民币   筹备范围：基金缔造、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务   组织阵势：有限做事公司   营业期限：抓续筹备   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时间：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续筹备   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   筹备范围：经受公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供复旧箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务； 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外 币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 盘考、见证业务；企业、个东谈主财务照顾人服务；证券公司客户往来结算资金存管业务；证券投 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品往来业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。             国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 二、基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主业务的监督、核查 象进行监督。   基金托管东谈主运用关系时间系统，对基金履行投资是否适合基金合同对于证券选拔标准的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 行监督。 监督。   基金托管东谈主通过过后监督面貌对基金管理东谈主基金投资不容行径和关联往来进行监督。根 据法律法例联系基金不容从事关联往来的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主实时彼此提供与本 机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧利害关系的公司名单。 债券阛阓进行监督。 行进行监督。 金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金收益分拨、关系信息清楚、 基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 的规则，应实时以书面阵势文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应鄙人一做事日前实时查对并以书面阵势给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督 促基金管理东谈主改正。 应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等文献。 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。   （二）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 金托管东谈主实时践诺基金管理东谈主正当合规的投资指示、妥善复旧基金的全部财产、按时将赎回                国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 资金和分成收益划入专用清理账户、对基金财产实行分账管理等行径的正当性、合规性进行 监督和核查。 终点他联系规则，应实时以书面阵势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应及 时查对并以书面阵势给基金管理东谈主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。 三、基金资产的复旧      （一）基金财产复旧的原则 合同》、本托管契约终点他联系规则，为基金份额抓有东谈主的最大利益安全复旧基金财产。基 金托管东谈主保证恪称牵累，依照敦厚信用、勤恳尽责的原则，严慎、灵验的抓有并复旧基金财 产。 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；建立健全里面风险监控轨制， 对负责基金财产托管的部门和东谈主员的行径进行预先禁止和过后监督，谨防和减少风险。 软件），并对开采和设施进行维修、珍视和更换，以保抓开采和设施的普通运行。 立基金财产的资金账户和证券账户。本基金财产与基金托管东谈主的其他财产终点他基金的财产 实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与颓落。基金托管东谈主应安全、竣工地复旧基金财 产，未经基金管理东谈主的正大指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 日历并文告基金托管东谈主，到账日莫得到达基金托管东谈主处的基金申购款项，基金托管东谈主应实时 文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主采取纪律进行催收，由此给基金财产形成损失的，基金管理 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿，托管东谈主应当给予配合。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主采取纪律进行处理，由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿，基金托管东谈主应当给予配合。      （二）基金召募期满时召募资金的考证               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）   基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在具有基金托管阅历的交易银行的营业机构开 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期届满，由基金管理东谈主 聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由 插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名灵验。基金管理东谈主应将召募的属于基金 财产的全部资金存入基金托管东谈主以基金口头开立的银行账户中。基金托管东谈主在收到资金当日 出具基金财产接收叙述。若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管理 东谈主按规则办理退款事宜。   （三）投资者申购资金的归集和赎回资金的派发   基金托管东谈主应实时查收基金份额抓有东谈主的申购资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时文告基金管理东谈主，基金管理东谈主负责处理。因申购资金未实时到账而给基金形成损失的， 基金托管东谈主对此不承担任何做事。   投资者赎回的资金，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示进行划拨。基金托管东谈主未按约 定时间划拨，给投资者形成损失的，基金托管东谈主快乐担抵偿做事。   （四）基金银行账户的开设和管理   基金的银行账户的开设和管原理基金托管东谈主根据基金管理东谈主的请求办理。基金管理东谈主予 以配合并提供关系贵寓。基金托管东谈主要确保所托管基金全部入款的安全。   基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理资金支付。本基金的预留印鉴由基金托管东谈主复旧 和使用。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金的银行账户进行。   本基金银行账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   基金银行账户的开立和管理当适合银行业监督管理机构的联系规则。   （五）基金证券账户、证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东谈主在中国证券登记结算公司上海分公司、深圳分公司为基金开立托管东谈主与基金 联名的证券账户，用于本基金证券投资的清理和存管，并对质券账户业务发生情况进行照实 记录。基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何证券账 户进行本基金业务除外的行动。基金托管东谈主负责基金证券账户的开立和证券账户卡的复旧。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司、深圳分 公司开立基金证券往来清理备付金账户，用于证券资金清理。   （六）债券托管账户的开设和管理 入寰宇银行间同行拆借阛阓进行往来。基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 限做事公司的联系规则，在中央国债登记结算有限做事公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算，基金管理东谈主给予配合并提供关系贵寓。 原件由基金管理东谈主复旧， 基金管理东谈主应将该契约原件的复印件加盖基金管理东谈主公章（骑缝章） 后，交基金托管东谈主一份。   （七）基金财产投资的联系什物证券的复旧   什物证券不错存放于基金托管东谈主的复旧库，但要与存放于基金托管东谈主处的非本基金的其 他什物证券分开复旧，也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算公司或其他由基 金托管东谈主采选的代复旧库中。复旧凭证由基金托管东谈主保存。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。   （八）与基金财产联系的要紧合同的复旧 署的与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管理东谈主复旧。除契约另有规 定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的 原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。如上述合同唯有一份原来 且该原来先由基金管理东谈主取得，则基金管理东谈主应将该合同原件的复印件加盖基金管理东谈主公章 （骑缝章）后，交基金托管东谈主一份。复旧期限按照国度联系规则践诺。 签署的，由基金管理东谈主以加密传真面貌下达签署指示（含灵验授权内容），合同原件由基金 托管东谈主复旧，但基金托管东谈主应将该合同原件的复印件加盖基金托管东谈主公章（骑缝章）后，交 基金管理东谈主一份。 抵质押、担保或债权转让或作其他权利贬责而形成基金财产损失，由基金管理东谈主负责，基金 托管东谈主给予免责。 押、担保或债权转让或作其他权利贬责而形成基金财产损失，由基金托管东谈主负责，基金管理 东谈主给予免责。   （九）其他账户的开立和管理 使用。 四、基金资产净值预备和管帐核算   （一）基金资产净值的预备和复核                   国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 资产净值除以预备日基金份额总和后的价值。 值，并以加密传真面貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备结果复核后，签名、盖印 并以加密传真面貌传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值和基金份额累计净值予 以公布。 本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主意，则按 基金管帐做事方的建议践诺。   （二）基金账册的建账和对账 计处理原则，分别独随即确立、登录和复旧本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，以基金管理东谈主 的处理方法为准。 纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。   （三）基金财务报表与叙述的编制和复核 于每月末端后 5 个做事日内完成。 制应在基金合同奏效后每 6 个月末端之日起 45 日内完成，并将全文登载在基金管理东谈主的网 站上，更新后的招募证明书纲目登载在指定报刊上。更新后的招募证明书公告内容的截止日 为每 6 个月的终末 1 日。 后 60 日将全文登载在基金管理东谈主的网站上，纲目登载在指定报刊上。 提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后立即进行复核，并在收到后 3 个做事日内将复核 结果实时书面文告基金管理东谈主。 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。               国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 收到后 20 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。 应共同查明原因，进行调解，调解以两边招供的账务处理面貌为准。若两边无法达成一致， 则以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的叙述上加盖 公章，两边各自留存一份。 复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时指示。 五、基金份额抓有东谈主名册的登记与复旧   注册登记机构负责编制和复旧基金份额抓有东谈主名册。《基金合同》奏效日、基金权益登 记日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日，每季末的基金份额抓有东谈主名册，由注册登记机构负 责编制，并在 5 个做事日内以光盘阵势交由托管东谈主保存。注册登记机构应保证基金份额抓有 东谈主名册的着实性、灵验性和竣工性。   基金托管东谈主不得将所保存的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应慑服隐痛义务。   基金托管东谈主和基金管理东谈主对基金份额抓有东谈主名册的复旧，按国度法律法例及证券监督管 理部门的要求践诺。 六、适用法律与争议治理   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应先友好协商治理。 协商不成，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁， 仲裁地点在北京，仲裁裁决是终局性的。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚挚、勤恳、 尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。 七、托管契约的修改和拒绝   （一）本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容 不得与基金合同的规则有任何破损。修改后的新契约，报中国证监会核准后奏效。   （二）发生以下情况，本托管契约拒绝： 财产；                   国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号） 金管理权；          第二十二节          对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务技俩。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等面貌提议盘考、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予恢复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、筹商基金管理东谈主   邮编：200082   六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法结合的内容，请通过上述面貌筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面结合了本招募证明书。            国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）          第二十三节       其他应清楚的事项         公告称呼                清楚序论          日历 国泰基金管理有限公司对于旗下基金获                      《中国证券报》                            、《上海证券报》     2023/11/4 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下基金获                      《上海证券报》                            、《中国证券报》     2024/2/1 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下基金获                      《上海证券报》                            、《中国证券报》     2024/3/27 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变                            《中国证券报》      2024/3/27 更公告 国泰基金管理有限公司对于旗下基金获    《上海证券报》                            、《中国证券报》、 配非公开刊行 A 股的公告            《证券时报》 国泰基金管理有限公司对于旗下基金获                      《上海证券报》                            、《中国证券报》     2024/7/2 配非公开刊行 A 股的公告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变                            《中国证券报》      2024/7/25 更公告 国泰基金管理有限公司对于旗下基金获    《中国证券报》                            、《上海证券报》、 配非公开刊行 A 股的公告            《证券时报》      第二十四节    招募证明书的存放和查阅面貌   本招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售网点的营业场地，投资者可 在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。             第二十五节          备查文献 一、中国证监会核准国泰金牛立异成长股票型证券投资基金召募的文献 二、《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金基金合同》 三、《国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金托管契约》 四、对于请求召募国泰金牛立异成长股票型证券投资基金的法律主意书 五、基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照 六、基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照                                国泰基金管理有限公司 国泰金牛立异成长羼杂型证券投资基金更新招募证明书（2024 年第一号）                   二零二四年十二月三日

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