国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金         更新招募说明书        （2024 年第一号）     基金管制东说念主：国泰基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    过失指示   本基金经中国证券监督管制委员会 2020 年 11 月 18 日证监许可【2020】   基金管制东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集出路作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波 动。投资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和产 品特性，充分沟通自身的风险承受才能，感性判断市集，对投成本基金的 意愿、时机、数目等投资举止作念出落寞决策。投资东说念主根据所持有的基金份 额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别行业或个别证券终点的非系统性风险，流动性风险， 基金管制东说念主在基金管制运作过程中产生的运作管制风险，本基金特定风险、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等形成的其他风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为 本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部 分基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非必 然投资港股。   本基金钞票投资于港股时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游功令等互异带来的终点风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行时常交游，港股不行实时          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资钞票扶持证券，存在与基础钞票干系的风险、与钞票支 持证券干系的风险、与专项筹画管制干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆 效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，何况由于股指期货订价复杂，不适 当的估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货采纳保证金交游轨制， 由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就 可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制， 淌若莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资 东说念主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能靠近市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市集的终点风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以预期的价钱建立 或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集短少广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法怡悦保证金要求，使得所持有的头寸面 临被强制平仓的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票 投资于科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游规 则等互异带来的终点风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、荟萃 度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金的基金合同获胜后，如连气儿 50 个劳动日出现基金份额持有东说念主数 量活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产清理并断绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 投资东说念主将靠近基金合同可能断绝的不细则性风险。   本基金建立基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念掌握有的每          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份基金份额最短持有期限为 9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可 赎回，自最短持有期限的下一劳动日起（含该日）可赎回。   本基金为搀和型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币市集基 金和债券型基金，低于股票型基金。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述。基金管制东说念主管制的其他基金的 事迹并不组成对本基金事迹阐述的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资 的“买者自诩”原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高 于或低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎长途的原则管制和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当淡雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓纲要 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担投资风险。   本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年 度更新。本招募说明书所载投资组合叙述为 2024 年 3 季度叙述，净值阐述 数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本叙述中财务数据未经审计）        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第一部分       绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下 简称“《流动性风险管制章程》”）和其他研究法律律例的章程以及《国泰 通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金基金合同》                        （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者 要紧遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据 本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基 金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招 募说明书内容与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金 投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当 事东说念主，其持有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他研究章程享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 订和补充 券投资基金招募说明书》过火更新 金基金家具贵寓纲要》过火更新 金基金份额发售公告》 文献、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、 决议、文书等 其时常作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 及颁布机关对其时常作念出的更正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》 及颁布机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 性风险管制章程》及颁布机关对其时常作念出的更正 局 承担义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 当然东说念主 国境内正当登记并存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事 业法东说念主、社会团体或其他组织 投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资东说念主 金份额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业 务 定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主订立了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构 容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务确切 认、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理 非交游过户等          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管制有限公司或接受国泰基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理东说念主所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 销售机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管、如期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 的条件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证 监会书面证据的日期 基金财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 最长不得越过 3 个月 日期月度不存在对应日期的，则顺延至该月临了一日的下一日 个月的锁定持有期限。对于每笔认购的基金份额而言，指自基金合同获胜 之日起（含基金合同获胜之日）至 9 个月后的月度对日（含该日）的期间； 对于每笔申购的基金份额而言，指自该笔申购份额证据日（含该日，时常 T 日提交的灵验申购恳求于 T+1 日证据）至 9 个月后的月度对日（含该日） 的期间。每笔认购和/或申购的基金份额，在最短持有期限内不可赎回，自 最短持有期限的下一劳动日起（含该日）可赎回 恳求的绽开日 度对日（含该日）期间，绽开日指为投资东说念主办理基金份额申购或其他业务        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的劳动日（若该劳动日为非港股通交游日，则基金管制东说念主有权暂停办理基 金份额的申购业务）；基金合同获胜之日 9 个月后的月度对日的下一劳动日 （含该日）起，绽开日指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的 劳动日（若该劳动日为非港股通交游日，则基金管制东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务） 是表率基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由 基金管制东说念主和投资东说念主共同治服 章程恳求购买基金份额的举止 章程恳求购买基金份额的举止 说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 效公告章程的条件，恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份 额转念为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的举止 变更所持基金份额销售机构的操作 每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资 东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 额总和加上基金转念中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金 转念中转入恳求份额总和后的余额）越过上一绽开日基金总份额的 10% 和深圳证券交游所在香港成立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进 行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 差、银行入款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的精真金不怕火 款本息、基金应收款项过火他钞票的价值总和 钞票净值和基金份额净值的过程 国性报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 收取方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别 建立代码，并分别狡计和公告基金份额净值 购用度，不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额 金市集扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以 上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停 牌股票、通达受限的新股及非公开拓行股票、钞票扶持证券、因刊行东说念主债 务背信无法进行转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投 资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待。如将来法律律例变动，基金管        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主在履行得当顺序后，可对前述舞动订价机制的界说进行诊疗 个专门账户进行处置清理，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得 到公道对待，属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称 为主袋账户，专门账户称为侧袋账户            （一）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时候 仍导致公允价值存在要紧不细则性的钞票；                   （二）按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致钞票价值存在要紧不细则性的钞票；                        （三）其他钞票价值 存在要紧不细则性的钞票 客不雅事件          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第三部分       基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   研究东说念主：辛怡   研究电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：            鼓动称号                    股权比例     中国建银投资有限使命公司                    60%          意大利忠利集团                    30%       中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注 册司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督检讨局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费改动工 作小组办公室（国务院农村综合改动劳动小组办公室）。历任财政部监督检 查局检讨一处副处长，财政部国务院农村税费改动劳动小组办公室（国务 院农村综合改动劳动小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任 职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组书              国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合 会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组文牍、主席兼 海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派往 中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英 国特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司 总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公 司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意钞票管制有 限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任 公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电 力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业 局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主 任、直属营业部副主任（掌握劳动、正处级）、直属营业部主任、办公室主 任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任 公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限 公司，现任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国成立银行江苏省分行劳动，先后任职于筹画处、信贷处、 国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立 银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽 约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行劳动， 历任国际部副总司理、资金筹画部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港） 董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管制有限公司落寞董 事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）劳动，历 任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生 部硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所劳动，历任 时候部/企业风险管制部高等司理、总监，管制筹商部总监。2003 年 6 月至 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司劳动（简称“CEC”）， 历任审计部副主任、钞票部副主任（掌握劳动）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任 中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 劳动期间，至 2016 年          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司落寞董 事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息招架股份有限公司 落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国 成立银行东说念主事部劳动工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任 中国国际金融有限使命公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达钞票管制有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间 兼任中国耀华浮华玻璃有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。 司理级）。期间兼任建信基金管制有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 任建信待业金管制有限使命公司总裁。2020 年 12 月起任公司董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开拓总公司 财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财 务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司劳动，历任财务部处 长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金管制有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风 股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国           国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 泰央企改动股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任 国富民强养老主义日期 2040 三年持有期搀和型基金中基金（FOF）的基金 司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动生动配置搀和型证券投资基金的基金 司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息时候部工程师、运营管制部总监 助理、运营管制部副总监，现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司， 历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管制部 总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和钞票管制有限 公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国 寿安保基金管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任 公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时候有限 使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息时候部总监、 运营管制部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司，历任家具贪图部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公 司守护长。   （1）现任基金司理   程洲，硕士研究生，CFA，24 年证券基金从业经历。曾任职于申银万 国证券研究所。2004 年 4 月加入国泰基金，历任高等策略分析师、基金经 理助理，2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健报恩证券投资基金的基 金司理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资基金的基金司理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国泰估值上风可分离交游股票型证券投资基金的 基金司理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡搀和型证券投资基 金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金司理，2013 年 12 月起兼任国泰 聚信价值上风生动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 1 月起兼 任国泰金牛翻新成长搀和型证券投资基金（原国泰金牛翻新成长股票型证 券投资基金）的基金司理，2017 年 3 月至 2020 年 7 月任国泰民丰报恩如期 绽开生动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2017 年 6 月起兼任国泰大 农业股票型证券投资基金的基金司理，2017 年 11 月起兼任国泰聚优价值灵 活配置搀和型证券投资基金的基金司理，2018 年 3 月起兼任国泰聚利价值 如期绽开生动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2019 年 5 月至 2020 年 7 月任国泰鑫策略价值生动配置搀和型证券投资基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰鑫睿搀和型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 年 5 月起兼任国泰大制造两年持有期搀和型证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月起兼任国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金的基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰兴泽优选一年持有期搀和型证券投资基金的基金司理，   程瑶，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。曾任职于招商银行。2017 年 9 月加入国泰基金，历任交游员、研究员、基金司理助理。2021 年 7 月 起任国泰鑫利一年持有期搀和型证券投资基金、国泰通利 9 个月持有期混 合型证券投资基金和国泰聚利价值如期绽开生动配置搀和型证券投资基金 的基金司理，2022 年 12 月起兼任国富民强增利债券型证券投资基金的基金          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立以来至 2021 年 7 月 8 日由程洲担任基金司理，自 2021 年 7 月 9 日起于今由程洲和程瑶共同担任基金司理。   本基金管制东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管制东说念主员、 投研部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述 东说念主员除外的投资管制干系东说念主员担任成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据研究律例和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金 大类钞票配置原则，以及研究干系投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管制东说念主职责 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益；       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 实施其他法律举止；  四、基金管制东说念主承诺 承诺建立健全里面约束轨制，采纳灵验措施，注重违抗《中华东说念主民共和国 证券法》举止的发生。 部约束轨制，采纳灵验措施，注重下列举止发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会谢却的其他举止。 守国度研究法律、律例及行业表率，淳厚信用、长途尽责，不从事以下活 动：  （1）越权或违章策动；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）成心损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒接、干涉、费劲或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、摧毁权益，不按照章程履行职责；  （7）违抗现行灵验的研究法律、律例、规章、基金合同和中国证监会          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的研究章程，泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的贸易私密，尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者明 示、示意他东说念主从事干系的交游举止；   （8）违抗证券交游场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价 格，搅扰市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中成心含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的举止。 制轨制，采纳灵验措施，注重违抗基金合同举止的发生。   五、基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 示意他东说念主从事干系的交游举止；   六、基金管制东说念主里面约束轨制   基金管制东说念主为防护和化解策动运作中靠近的风险，保证策动举止的合 法合规和灵验开展，制定了一系列组织机制、管制方法、操作顺序与约束 措施，形成了公司完好的里面约束体系，并通过相应的具体业务约束经过 来严格实施。   为保证里面约束的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、 可实行的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对内 部约束轨制进行实时的更新和诊疗，以适当公司策动举止的变化，不断增          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 强和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。  （1）保证公司策动运作正当合规，形成称职策动、表率运作的策动理 念；  （2）防护和化解风险，扶植策动管制效益，确保公司策动的稳健运行 和受托钞票的安全完好，扫尾公司不断、踏实、健康发展；  （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；  （4）调动公司精采的品牌形象。  （1）全面性原则。里面约束应隐敝公司的各项业务、整个部门和岗亭， 渗入到决策、实行、监督、反馈等整个业务过程和业务门径。  （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面约束轨制，公司全体 职工必须致力调动里面约束轨制的灵验实行。  （3）彼此落寞和制约原则。公司根据业务的需要成立相对落寞的机构、 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制约。里面 约束的检讨评价部门必须落寞于各业求实行部门。公司受托钞票、自有资 产、其他钞票的运作必须分离。  （4）适当性原则。公司里面约束应根据公司策动业务发展、新家具的 开拓、金融翻新、法律律例以及市集环境的变化等实时诊疗和完善，以保 证里面约束的灵验性和适当性。  （5）防火墙原则。公司各个业务部门，终点是研究、投资、实行、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻止，对过失业务成立防火墙并实 行门禁轨制。  （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法裁汰运作成本， 扶植经济效益，力求以合理的约束成本达到最好的内控效率。  （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 阐述落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德造就和风险 不雅念，形成了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面约束原 则进行带领，对公司建立里面约束系统和支撑其灵验性承担最终使命；公        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司策动管制层对里面约束进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险约束使命，既彼此落寞，又彼此联结和制约，形成 了合理的组织结构、决策授权和风险约束体系。  （2）公司依据自身策动特色建立了包括各岗亭以主义使命制自控、相 关部门和岗亭之间彼此制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责统一、 严实灵验的内控防地。  （3）公司建立灵验的东说念主力资源管制轨制，健全激发拘谨机制，确保公 司东说念主员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科才能。  （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的目 标和原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险控 制顺序和技能。各部门根据各自业务特色，对业务举止中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险约束经过，并在现实业务中加 以约束。  （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权表率和经过， 确保授权机制的贯彻实行。  （6）公司建立了完善的里面司帐约束，公司司帐核算与基金司帐核算 在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司 自有钞票完全分开，分账管制，落寞核算。  （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辩各岗亭职责， 投资和交游、交游和清理、基金司帐和公司司帐等过失岗亭不得有东说念主员的 叠加。过失业务部门和岗亭进行物理阻止。  （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施， 按照预案妥善处理。  （9）公司建立灵验的信拒却流渠说念和通常机制，明确叙述机制旅途和 业务讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递， 扫尾从下到上的实时叙述和从上至下的灵验反馈。  （10）公司通过建立完好的研究管制、投资决策和交游管制等轨制体 系，以扫尾投资管制业务约束。  （11）公司制定例范的信息败露管制办法，不断优化完善机制经过， 确保公开败露信息的信得过、准确、完好、实时。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （12）公司对里面约束建立与实施情况进行监督检讨，评价里面约束 的灵验性，发现里面约束颓势，实时加以改进，内控检讨评价部门通过定 期或不如期检讨里面约束轨制的实行情况，确保公司各项策动管制举止的 灵验运行。  基金管制东说念主保证以上对于里面约束轨制的败露信得过、准确，并承诺基 金管制东说念主将根据市集变化和业务发展不断完善里面约束轨制，切实调动基 金份额持有东说念主的正当权益。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织时事：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：不断策动   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东说念主：马强   研究电话：010－68857221   策动范围：经受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障 业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其 他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管制委员会批准，中国邮政储蓄银 行有限使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座 变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司 照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部钞票、欠债、机构、业务 和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在研究具有法 律遵守的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责 任。中国邮政储蓄银行股份有限公司宝石服务“三农”、服务中小企业、服 务城乡住户的大型零卖贸易银行定位，阐述邮政蚁集上风，强化里面约束，         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合规稳健策动，为弘远城乡住户及企业提供优质金融服务，扫尾鼓动价值 最大化，扶持国民经济发展和社会朝上。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设钞票托管处、 家具管制处、风险管制处、运营管制处、运营一处等处室。现存职工 93 东说念主， 全部职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训导。 国银行业监督管制委员会联合批准，取得证券投资基金托管经历，是我国 第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监 督管制委员会批准，取得保障资金托管经历。中国邮政储蓄银行宝石以客 户为中心、以服务为基础的策动理念，依托专科的托管团队、生动的托管 业务系统、表率的托管管制轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理 模式，为弘远基金份额持有东说念主和广阔钞票管制机构提供安全、高效、专科、 全面的托管服务，并取得了联合伙伴一致好评。   为止 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货策动机 构私募钞票管制筹画、信赖筹画、银行观点家具、保障资金、保障钞票管 理筹画、私募投资基金等多种钞票类型的托管家具体系。   二、基金托管东说念主的里面约束轨制   动作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格治服国度研究托管业务的法 律律例、行业监管规章和行内研究管制章程，称职策动、表率运作、严格 监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保研究信息的 信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管制委员会，负责全行风险管制与里面控 制劳动，对托管业务风险约束劳动进行检讨带领。托管业务部专门建立内 部风险约束处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监劳动， 具有落寞运用监督稽核的劳动权益和才能。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管制轨制、约束 轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作温煦利进 行；业务东说念主员具备从业经历；业务管制严格实行复核、审核、检讨轨制， 授权劳动实行荟萃约束，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严 格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区专门建立，闭塞管制，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东说念主员负责，注重泄密；业求扫尾自动化操 作，注重东说念主为事故的发生，时候系统完好、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和顺序   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的 投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金管制东说念主运作 基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对积恶违章举止 实时赐与风险指示，要求其限期纠正，同期叙述中国证监会。在日常为基 金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金管制东说念主发送的投 资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检讨监督。   (1)每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例约束指 标进行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金管制东说念主发出版面 文书，与基金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时叙述中国证监会。   (2)收到基金管制东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对 象及交游敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通落伍候或非时候技能发现基金涉嫌违章交游，电话或书面要求管 理东说念主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时叙述中国证监会。             国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分      干系服务机构      一、基金份额销售机构 序号       机构称号                        机构信息                    地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金管      15-20 层          直销柜台                    传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                    电子交游网站：www.gtfund.com 登录网上交游页面          国泰基金      智高手机 APP 平台：iPhone 交游客户端、Android            台                    电话：021-31089000    研究东说念主：赵刚      本基金的其他销售机构信息详见基金管制东说念主网站。基金管制东说念主可根据 研究法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金管制东说念主网站上公示。      二、登记机构      称号：国泰基金管制有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东说念主：周向勇      研究东说念主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000      三、出具法律意见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼      负责东说念主：韩炯      研究电话：021-31358666               国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    研究东说念主：丁媛    承办讼师：朝晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东说念主：李丹    研究电话：021-23238888    传真：021-23238800    研究东说念主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金 合同过火他研究章程，并经中国证监会证监许可【2020】3095 号文《对于 准予国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金注册的批复》准予注册募 集。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金建立基金份额持有东说念主最短持有期限。基金份额持有东说念掌握有的每 份基金份额最短持有期限为 9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可 赎回，自最短持有期限的下一劳动日起（含该日）可赎回。   对于认购的基金份额而言，最短持有期限指自基金合同获胜之日起（含 基金合同获胜之日）至 9 个月后的月度对日（含该日）的期间；对于申购 的基金份额而言，最短持有期限指自该笔申购份额证据日（含该日，时常 T 日提交的灵验申购恳求于 T+1 日证据）至 9 个月后的月度对日（含该日） 的期间。   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再 从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本 类别基金钞票上钩提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立基金代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值并单独公告。投资东说念主 可自行采纳认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间不得彼此转念。   在不违抗法律律例、基金合同的章程以及对基金份额持有东说念主利益无实       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 质性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可加多或 诊疗基金份额类别建立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类 办法及功令进行诊疗并在诊疗实施之日前依照《信息败露办法》的研究规 定在章程媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第七部分     基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   本基金基金合同于 2021 年 2 月 5 日慎重获胜。自基金合同获胜日起， 本基金管制东说念主慎重启动管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》获胜后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目活气 告中赐与败露；连气儿 50 个劳动日出现前述情形的，本基金将根据基金合同 的约定进行基金财产清理并断绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金 管制东说念主网站或其他干系文献，基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。 若基金管制东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交游方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   基金合同获胜之日起至基金合同获胜之日 9 个月后的月度对日（含该 日）期间，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，具体办理时辰为上海证 券交游所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰（若该劳动日为非港 股通交游日，则基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购业务），但基金管 理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购时 除外。   基金合同获胜之日 9 个月后的月度对日的下一劳动日（含该日）起， 投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰（若该劳动日为非港股通 交游日，则基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金 管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。对于每份基金份额，基金份额持有东说念主仅可在该份额最短持有 期限届满后恳求赎回。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交 易时辰变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时 间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究章程在 章程媒介上公告。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金已于 2021 年 4 月 20 日起启动办理日常申购业务。   本基金已于 2021 年 11 月 8 日起启动办理日常赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的 申购、赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、 赎回或转念恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转念价 格为下一绽开日基金份额申购、赎回或转念的价钱。投资东说念主在最短持有期 限内提议的赎回和转念转出恳求，视为无效恳求。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 行律例赎回； 确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金 管制东说念主必须在新功令启动实施前依照《信息败露办法》的研究章程在章程 媒介上公告。   四、申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构章程的顺序，在绽开日的具体业务办理时辰 内提议申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购获胜。若资金在 章程时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金 管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎 回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 括该日）内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件 处理。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通交游系统、港股通资金交收功令限制或其他非基金管制 东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰 相应顺延。   基金管制东说念主应以交游时辰扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作 申购或赎回恳求日（T 日），在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对 该交游的灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求确切 认情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表 销售机构照实经受到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于恳求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由 此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回申 请的证据时辰进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息败露办法》的 研究章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基 金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回恳求最低 份额为 1.00 份，若某基金份额持有东说念主赎回时在销售机构保留的基金份额不 足 1.00 份，则该次赎回时必须一说念赎回。 但各销售机构对基金交游账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构 的业务章程为准。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限进行限制。法律律例或中国证 监会另有章程的除外。 时，基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采纳 上述措施对基金范围赐与约束。具体见基金管制东说念主干系公告。 赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》 的研究章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金 钞票上钩提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：         申购金额（M）              申购费率         M＜100万元               1.20%         M≥500万元           按笔收取，每笔1，000元   由于本基金建立每份基金份额最短持有期限为 9 个月，本基金不收取 赎回用度。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的研究章程 在章程媒介上公告。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现实性不利影响及不违抗基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金持 续营销筹画，如期和不如期地开展基金不断营销举止。在基金不断营销活 动期间，基金管制东说念主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主 得当调低基金销售用度。 价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵循干系法 律律例以及监管部门、自律功令的章程。   七、申购份额和赎回金额的狡计   基金申购采纳金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的狡计公式   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，狡计公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额的狡计公式   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例三：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购 费率为 1.20%，假定 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000.00－9，881.42＝118.58 元            国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    申购份额＝9，881.42/1.0412＝9，490.41 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率 为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，490.41 份 A 类基金份额。    例四：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购费 用，假定 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得 到的申购份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度， 假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金份 额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例五：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.0200＝10，200.00 元    即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0200 元，则其可取得的赎回金额为 10，200.00 元。    例六：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值是 1.0192 元，则其可取得的赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.0192＝10，192.00 元    即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值是 1.0192 元，则其可取得的赎回金额为 10，192.00 元。 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行得当顺序，不错得当蔓延狡计或公告。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 金管制东说念主无法狡计当日基金钞票净值。 益时。 他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利 益的情形。 场价钱且采纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相隐没 50%荟萃度的情形。法 律律例或中国证监会另有章程的除外。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法时常运行。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据研究章程在规 定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购恳求被拒接，被拒接的申 购款项将退还给投资东说念主。发生上述第 7、9 项情形时，基金管制东说念主不错采纳 比例证据等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金管制东说念主有权拒接该 等全部或者部分申购恳求。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求 或减速支付赎回款项： 接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金管制东说念主无法狡计当日基金钞票净值。 基金管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 场价钱且采纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回 恳求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管制东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管制东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 请总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加 上基金转念中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转念中转 入恳求份额总和后的余额）越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为 是发生了大批赎回。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   当基金出现大批赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合状 况决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才能支付基金份额持有东说念主的全部 赎回恳求时，按时常赎回顺序实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回申 请有困难或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能 会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例， 细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎 回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下 一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被根除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 恳求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）若本基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东说念主越过基金总份额 上一绽开日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东说念主不错缓期办理赎回申 请；对于该基金份额持有东说念主当日赎回恳求未越过 20%的部分，不错根据前 段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额 持有东说念主的赎回恳求一并办理。即当基金管制东说念主以为有才能支付该基金份额 持有东说念主当日赎回恳求未越过 20%的部分以过火他基金份额持有东说念主的赎回申 请时，按时常赎回顺序实行；当基金管制东说念主以为支付该基金份额持有东说念主当 日赎回恳求未越过 20%的部分过火他基金份额持有东说念主的赎回恳求有困难或 以为因支付该等赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较 大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。缓期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对于 未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。部分缓期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大批赎回，如基 金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求 不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进 行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真 或者基金管制东说念主网站等方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各样基金 份额的基金份额净值。 的时辰，依照《信息败露办法》的研究章程，最迟于从头绽开日在章程媒 介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中 明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十二、基金转念   基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基 金与基金管制东说念主管制的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定 的转念费，干系功令由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规 定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持 有东说念主通过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务功令办 理基金份额转让业务。  十四、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行 等情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、得当法律律例的其他非交 易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主 袭取；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的 基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据获胜司法文书将基金 份额持有东说念掌握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办 理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于得当条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的 表率收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。  十六、如期定额投资筹画  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹画，具体功令由基金管 理东说念主另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期申购金 额，每期申购金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书 中所章程的如期定额投资筹画最低申购金额。  十七、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份 额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有章程的除外。  十八、如干系法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其 他基金业务，基金管制东说念主可制定和实施相应的业务功令。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第九部分      基金的投资   一、投资主义   在严格约束风险的前提下，追求稳健的投资报恩。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、地点政府债、政府扶持机构债券、政府扶持债券、中期单子、可 转念债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 央行单子）、钞票扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须得当中国证监会干系章程）。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-30%，港股通标的 股票投资比例不越过全部股票钞票的 50%；本基金不主动投资于主体信用 评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级 的信用债的比例占信用债钞票的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用 债的比例占信用债钞票的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占 信用债钞票的 0%-20%；本基金投资于可转念债券（含分离交游可转债）、 可交换债券的比例不越过基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例预见不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金投资于同行 存单的比例不越过基金钞票的 20%。   本基金投资的信用债指金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、 公开拓行的次级债、地点政府债、政府扶持机构债券、中期单子、可转念 债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等除 国债和央行单子外的非国度信用的债券钞票。   本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、公开拓 行的次级债、地点政府债、政府扶持机构债券、中期单子、可转念债券（含          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分离交游可转债）、可交换债券等信用债的信用评级参照评级机构（中债资 信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级；本基金投资 的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构（中债资信除外） 出具的主体信用评级。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管制东说念主在履行得当顺序后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投 资比例章程。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济 政策变化、证券市集运劳动况、国际市集变化情况等因素的久了研究，判 断证券市集的发展趋势，综合评价各样钞票的风险收益水平，制定股票、 债券、现金等大类钞票之间的配置比例、诊疗原则和诊疗范围。   本基金以基本面分析为基础，采纳从下到上的分析方法，主要从公司 的盈利才能、目田现金流景况、估值水平、行业地位等角度，同期结合事 件驱动分析策略，综合评价个股的投资价值，采纳低估值、安全边缘较高 的个股进行投资。   （1）价值投资策略   价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资。本基金将根据 不同行业特征和市集特征，综合运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销 率（P/S）、       （P/E）/G、EV/EBITDA 和目田现金流折现等估值方针，精选价 值被低估的行业龙头公司进行投资。   （2）事件驱动策略   本基金将不断祥和上市公司事件驱动的投资契机，包括公司钞票重组、 钞票注入、兼并收购、股权变动、再融资、管制层变动、股权激发筹画、 新家具研发等可能对公司的策动主义、行业地位、中枢竞争力产生过失影 响的事件进行合理细巧的分析，采纳基本面向好的公司进行投资。   本基金将采纳“从下到上”精选个股的策略，重心扉切具有不断当先        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上风或中枢竞争力的公司，盈利才能较高、分成踏实或分成后劲大的公司 以及与 A 股同类公司比拟具有估值上风的公司。   本基金将根据投资主义，基于对基础证券投资价值的久了研究判断， 进行存托凭证的投资。   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市集环境的把抓，基于对财 政政策、货币政策的久了分析以及对宏不雅经济的不断追踪，生动运用久期 策略、收益率弧线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、可 转念债券策略、可交换债券策略等多种投资策略，构建债券钞票组合，并 根据对债券收益率弧线形态、息差变化的瞻望，动态的对债券投资组合进 行诊疗。   （1）久期策略   本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极的瞻望将来利率变化趋势， 并根据瞻望细则相应的久期主义，诊疗债券组合的久期配置，以达到扶植 债券组合收益、裁汰债券组合利率风险的目的。当预期市集利率水平将上 升时，本基金将得当裁汰组合久期；而预期市集利率将下跌时，则得当提 高组合久期。在细则债券组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波 动趋势的基础上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假定下 的情景分析和压力测试，临了细则最优的债券组合久期。   （2）收益率弧线策略   在组合的久期配置细则以后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分 析和瞻望收益率弧线可能发生的时事变化，采纳枪弹型策略、哑铃型策略 或梯形策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债 券的相对价钱变化中赢利。   （3）类属配置策略   本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风 险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行 间市集投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）利率品种策略   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、海外经济 趋势进行分析和瞻望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债 券市集供求关系变化进行分析和瞻望，久了分析利率品种的收益和风险， 并据此诊疗债券组合的平均久期。在细则组合平均久期后，本基金对债券 的期限结构进行分析，运用统计和数目分析时候，采纳合适的期限结构的 配置策略，在合理约束风险的前提下，综合沟通组合的流动性，决定投资 品种。   （5）信用债策略   本基金将通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的 历史水对等因素，判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值 和风险以及信用利差弧线的将来走势，细则信用债券的配置。   （6）可转念债券策略   可转念债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转念债券 具有安全边缘和艰苦性的双重特征，在对可转念债券转股价钱、回售、赎 回和转股价钱向下修正等条件和刊行东说念主基本面进行久了分析研究的基础上， 配置溢价率低、具有一定安全边缘或正股成长性较好、预期转股价值高涨 的可转念债券。   （7）可交换债券策略   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念掌握有的其他上市公司 （以下简称“主义公司”）的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。 其中，债券特性与可转念债券通常，指持有至到期获取的票面利息和票面 价值。股票特性则指主义公司的成长才能、盈利才能及主义公司股票价钱 的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主义公司的股票价 值进行研究分析，综合开展投资决策。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、扶持钞票的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票扶持证券价值的因素进行 分析，并辅助采纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票扶持证券的 相对投资价值并作念出相应的投资决策。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金管制东说念主将以套期保值为目的，充分沟通股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过钞票配置、合约采纳，严慎地进行投资，旨在通过 股指期货扫尾组合风险敞口管制的主义。   基金管制东说念主将按照干系法律律例的章程，结合对宏不雅经济步地和政策 趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，构建量化分析体系，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等 方针进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的 0%-30%，港股通标的股票投资比例不超 过全部股票钞票的 50%；本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下 （不含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占 信用债钞票的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用债的比例占信用债 钞票的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占信用债钞票的 比例不越过基金钞票净值的 20%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股预见狡计），其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家 公司在境内和香港同期上市的 A+H 股预见狡计），不越过该证券的 10%， 完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金投资于钞票扶持证券的投资限制如下：        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 过基金钞票净值的 10%； 越过该钞票扶持证券范围的 10%； 持证券，不得越过其各样钞票扶持证券预见范围的 10%； 证券。基金持有钞票扶持证券期间，淌若其信用等级下跌、不再得当投资 表率，应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）本基金参与股指期货交游，应当治服下列要求： 过基金钞票净值的 10%； 与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶持证券、买入返 售金融钞票（不含质押式回购）等； 基金持有的股票总市值的 20%； 差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定； 金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；   （7）本基金投资于国债期货的投资限制如下： 过基金钞票净值的 15%； 约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶持证券、        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 基金持有的债券总市值的 30%； 交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 30%； 买入、卖放洋债期货合约价值，预见（轧差狡计）应当得当基金合同对于 债券投资比例的研究约定；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金 的总钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超 过基金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久 限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的 可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东说念主管制 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公 司可通达股票的 30%；完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽开 式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预见不得越过基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基 金管制东说念主之外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动 新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资于同行存单的比例不越过基金钞票的 20%；   （14）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行， 与境内上市交游的股票合并狡计；        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资 限制。   除上述第（2）、   （12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券          （11）、 /期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在干系证 券可交游的 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律律例另有章程的从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例得当基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基 金合同获胜之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当顺序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程 为准，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   为调动基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他举止。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当顺序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制 为准。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 现实约束东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资主义和投资 策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。干系交游必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交游应提交基金 管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董 事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×15%+中证港股通综合指数（东说念主民币）收益率×   采纳该事迹比较基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集隐敝率，何况不易被 主宰；   （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的著名度和市集 影响力；   （3）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市集第一 个统一指数；   （4）中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，登第得当港股通 经历的普通股动作样本股，采纳目田通达市值加权狡计，以反应港股通范 围内上市公司的合座景况和走势；   （5）中证综合债指数是综合反应银行间和交游所市集国债、金融债、 企业债、央票及短期融资券合座走势的跨市集债券指数。该指数编制合理、 透明、运用粗鄙，具有较强的代表性和泰斗性，大致更全面地反应我国债 券市集的合座价钱变动趋势。选用上述事迹比较基准大致信得过、客不雅地反 映本基金的风险收益特征。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准大致信得过、 客不雅地反应本基金的风险收益特征。   跟着法律律例和市集环境的变化，淌若上述事迹比较基准不适用本基 金，或者本基金事迹比较基准中所使用的指数暂停或断绝发布，或者推出 更泰斗的大致表征本基金风险收益特征的指数，本基金管制东说念主不错依据维 护基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据现实情况对事迹比较基准进行相           国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应诊疗。诊疗事迹比较基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基 金管制东说念主应在诊疗前在至少一种章程媒介上赐与公告，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。      六、风险收益特征      本基金为搀和型基金，表面上其预期风险、预期收益高于货币市集基 金和债券型基金，低于股票型基金。      本基金投资港股通标的股票时，会靠近港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及交游功令等互异带来的终点风险。      七、基金管制东说念主代表基金运用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 第三东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合叙述      本基金管制东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在子虚纪录、 误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别 及连带使命。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合叙述所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，本叙述所列财务数 据未经审计。                                             占基金总钞票的比 序号           神色             金额(元)                                               例(%)       其中：股票                 25，054，266.26            13.82                国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           其中：债券                  148，599，493.91             81.98                钞票扶持证券                         -                 -           其中：买断式回购的买入                                               -                 -           返售金融钞票           银行入款和结算备付金           预见                                                        占基金钞票净值 代码             行业类别              公允价值（元）                                                        比例（％） A 农、林、牧、渔业                                         -                -                                                    -                - B 采矿业 C 制造业                                  21，624，261.26         11.99 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                 -                - E 建筑业                                              -                - F 批发和零卖业                                           -                - G 交通运载、仓储和邮政业                                      -                - H 住宿和餐饮业                                           -                - I       信息传输、软件和信息时候服务业                            -                - J       金融业                                        -                - K 房地产业                                  3，430，005.00          1.90 L 租出和商务服务业                                         -                - M 科学研究和时候服务业                                       -                -            国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） N 水利、环境和各人设施管制业                            -                - O 住户服务、修理和其他服务业                            -                - P 造就                                       -                - Q 卫生和社会劳动                                  -                - R 文化、体育和文娱业                                -                - S 综合                                       -                -  预见                  25，054，266.26 13.89 资明细                                                        占基金钞票  序号    股票代码     股票称号     数目(股)    公允价值(元)                                                        净值比例(％)                                                        占基金钞票  序号            债券品种              公允价值(元)                                                        净值比例(％)         其中：政策性金融债                                  -              -             国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资明细                                                       占基金钞票净  序号     债券代码        债券称号        数目（张） 公允价值(元)                                                       值比例（％）                   MTN003                   MTN001                   MTN004 持证券投资明细      本基金本叙述期末未持有钞票扶持证券。 投资明细      本基金本叙述期末未持有贵金属。 资明细      本基金本叙述期末未持有权证。      本基金本叙述期内未投资股指期货。      本基金本叙述期内未投资国债期货。      （1）本叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案走访或在叙述编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股 票库之外的情况。             国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （3）其他钞票组成 序号           称号                   金额(元)      （4）叙述期末持有的处于转股期的可转念债券明细                                               占基金钞票 序号     债券代码        债券称号        公允价值(元)                                               净值比例(%)      （5）叙述期末前十名股票中存在通达受限情况的说明      本基金本叙述期末前十名股票中不存在通达受限情况。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 筹商司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋 机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定钞票的 处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。               国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                    第十部分       基金的事迹        基金事迹截止日为2024年6月30日，并经基金托管东说念主复核。        基金管制东说念主依照信守职守、淳厚信用、长途尽责的原则管制和运用基    金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并    不代表其将来阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本    基金的招募说明书。                                          事迹比                                    事迹比                         净值增              较基准                 净值增                较基准      阶段                 长率标              收益率     ①－③      ②－④                 长率①                收益率                         准差②              表率差                                     ③                                           ④ 自 2021 年 2 月 5 日至 自 2021 年 2 月 5 日至                                          事迹比                                    事迹比                         净值增              较基准                  净值增               较基准       阶段                长率标              收益率     ①－③      ②－④                  长率①               收益率                         准差②              表率差                                     ③                                           ④ 自 2021 年 2 月 5 日至 自 2021 年 2 月 5 日至          注：本基金的基金合同获胜日为2021年2月5日。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十一部分         基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、单子价值、银行入款本 息、基金应收款项过火他钞票的价值总和。  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、 证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财 产账户以过火他基金财产账户相落寞。  四、基金财产的支撑和刑事使命  本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东说念主支撑。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销 售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财 产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程 刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章根除或者被照章宣告破 产等原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东说念主管制运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管 理东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因 基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律 律例章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则  基金管制东说念主在细则干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企 业司帐准则》、监管部门研究章程。   （一）对存在活跃市集且大致获取通常钞票或欠债报价的投资品种， 在估值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗 地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未 发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采纳最近交游日的报价细则公允 价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反应公允价值 的，交接报价进行诊疗，细则公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公 允价值为基础，并在估值时候中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资 产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技 术中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持 有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况 有鼓胀可利用数据和其他信息扶持的估值时候细则公允价值。采纳估值技 术细则公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票 或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输 入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重 大事件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以 上的，交接估值进行诊疗并细则公允价值。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环 境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估 值；   （4）交游所上市交游的可转念债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时候细则公允 价值。交游所市集挂牌转让的钞票扶持证券，采纳估值时候细则公允价值。 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市 场的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行调 整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况 下，应采纳估值时候细则其公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所 挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收 盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，采纳估值时候细则公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 股票、初次公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额交游取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等 通达受限股票，按监管机构或行业协会研究章程细则公允价值。 提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值 净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 所处的市集分别估值。  持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 证据利息收入。 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化的，采纳最近交游日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行 估值。 国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律律例以 及监管部门、自律功令的章程。 国度有最新章程的，按其章程进行估值。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。 事项，按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、顺序及干系法律律例的章程或者未能充分调动基金份额持有东说念主利益时， 应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据研究法律律例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金 管制东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本 基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值顺序 金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以 当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。 国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个劳动日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，并 按章程公告。 律例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资 产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。   六、估值荒唐的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值荒唐时，视为基金份额净值荒唐。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损 失的，过失的使命东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损欠妥事东说念主（“受损方”） 的径直损失按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差 错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐使命方 应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐 使命方承担；由于估值荒唐使命方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事 东说念主形成损失的，由估值荒唐使命方对径直损失承担补偿使命；若估值荒唐 使命方依然积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值荒唐使命方交接更正的情况向 研究当事东说念主进行证据，确保估值荒唐已得到更正；   （2）估值荒唐的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失 负责，何况仅对估值荒唐的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值荒唐使命方仍交接估值荒唐负责。淌若由于取得欠妥得利确当 事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）， 则估值荒唐使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内 对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得 利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 取得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和越过其现实损失的差额 部分支付给估值荒唐使命方；   （4）估值荒唐诊疗采纳尽量收复至假定未发生估值荒唐的正确情形的 方式。   估值荒唐被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如 下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒唐 发生的原因细则估值荒唐的使命方；          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的 损失进行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方 进行更正和补偿损失；   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的， 由基金登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现荒唐时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 暂停营业时； 基金钞票价值时； 东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和各样别基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日交游扫尾后狡计当日的基 金钞票净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值狡计结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对基金净 值赐与公布。   九、特殊情况的处理 估值时，所形成的过失不动作基金钞票估值荒唐处理。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行品级三方机构发送的数据荒唐或者由于其他不可抗力等，基金管制东说念主和 基金托管东说念主固然依然采纳必要、得当、合理的措施进行检讨，但未能发现 荒唐的，由此形成的基金钞票估值荒唐，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢免赔 偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施松开或排斥 由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十三部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除干系用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利 润中已扫尾收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金 归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 际情况进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》获胜不 满 3 个月可不进行收益分拨； 有东说念主可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资；若基金份额持有东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 额的持有期肇始日，按原份额的持有期肇始日狡计；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程媒介公告。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主 自行承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行 转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 的其他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。管制费 的狡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的账户旅途进行 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基 金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管 费的狡计方法如下：         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的账户旅途进行 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基 金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个劳动日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自 动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托 管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究律例及相 应公约章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财 产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失； 的神色。   四、实施侧袋机制期间的基金用度       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免， 但不得收取管制费。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 律例实行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制 东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 集的司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入 下一个司帐年度败露； 常的司帐核算，按照研究章程编制基金司帐报表； 查对并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度 财务报表进行审计。 更换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十六部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》过火他研究章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额 持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点， 按照法律律例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真 实性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的 基金信息通过得当中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报 刊”）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等 媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查 阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为： 笔墨；   四、本基金公开败露的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为 东说念主民币元。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓 纲要 明确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体顺序，说明基金家具的特性等 触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭 示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等内容。                    《基金合同》获胜后，基金招 募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新 基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更 新基金招募说明书。 金运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金纲要信息。           《基金合同》获胜后，基金家具贵寓纲要的信息发 生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵寓纲要， 并登载在章程网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更 新的基金家具贵寓纲要；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具 贵寓纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》 指示性公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、 基金家具贵寓纲要、         《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，基金 销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具贵寓纲要；基 金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在基金份额发售的三日前登载于章程媒介上。  （三）《基金合同》获胜公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载 《基金合同》获胜公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》获胜后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管 理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累 计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个 绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露开 放日各样别的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站 败露半年度和年度临了一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者 大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度 叙述  基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述， 将年度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述指示性公告登载在章程报刊 上。基金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过得当《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述指示性公告登载在章程 报刊上。  基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度 叙述，将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述指示性公告登载在规 定报刊上。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度报 告、中期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期叙述“影响 投资者决策的其他过失信息”项下败露该投资者的类别、叙述期末持有份额 及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的终点风险，中国证监会认 定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组合钞票情况 过火流动性风险分析等。   （七）临时叙述   本基金发生要紧事件，研究信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时报 告书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的下列事件： 师事务所； 值等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复 核等事项； 约束东说念主变更； 部门负责东说念主发生变动； 理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 越过百分之三十； 为受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责 东说念主因基金托管业务干系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 鼓动、现实约束东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的 情形除外； 计提方式和费率发生变更； 项； 事项时； 有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 额的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚 传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该 讯息进行公开通晓，并将研究情况立即叙述中国证监会。   （九）清理叙述   《基金合同》断绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理叙述。清理叙述应当经过得当《中华东说念主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。 基金财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上，并将清理叙述指示 性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。   （十一）投资钞票扶持证券的干系公告   基金管制东说念主应在本基金中期叙述及年度叙述中败露其持有的钞票扶持 证券总额、钞票扶持证券市值占基金净钞票的比例和叙述期内整个的钞票 扶持证券明细。   基金管制东说念主应在本基金季度叙述中败露其持有的钞票扶持证券总额、 钞票扶持证券市值占基金净钞票的比例和叙述期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票扶持证券明细。   （十二）投资港股通标的股票干系公告   基金管制东说念主应当在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和 招募说明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。法律律例 或中国证监会另有章程的，从其章程。   （十三）投资股指期货的干系公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度叙述、中期叙述、年度 叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货 交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。   （十四）投资国债期货的干系公告   若本基金投资国债期货，基金管制东说念主应在季度叙述、中期叙述、年度 叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货 交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基 金合同和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门 部门及高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基 金信息败露内容与格式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期叙述、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲要、基 金清理叙述等干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或 电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金 信息。基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送 拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根 据需要在其他各人媒介败露信息，关联词其他各人媒介不得早于章程媒介披 露信息，何况在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律意见 书的专科机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》 断绝后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系 法律律例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金 干系信息： 暂停营业时；        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和顺序   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 筹商司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋 机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审 计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 额为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申 购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求， 仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 和转念；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账 户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则申购政策。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求 越过前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合 比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用 于主袋账户。基金管制东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主 袋账户钞票为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账 户投资组合的诊疗，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主交接主袋账户钞票 进行估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管 理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定钞票赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金管制东说念主应当在断绝侧袋机制后实时聘任得当《证券法》章程的会 计师事务所进行审计并败露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、断绝侧袋机制以及发生其他可能对 投资者利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净 值信息败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间 本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期叙述中败露叙述期内 特定钞票处置进展情况，败露叙述期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 应同期注明不动作特定钞票最终变现价钱的承诺。  七、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的， 或将来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当顺序后，可径直对本部天职容进 行修改、诊疗和补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十八部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱 形成的影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风 险。 求景况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与 者对于后市利率变化主义及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资东说念主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益形成影响。 区域发展政策，相差口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生 风险。 景况将径直影响上市公司的策动、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运劳动 况的径直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值形成投资东说念主现实收益水平下跌的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券终点的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、管制、财务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动 的风险。 的刊行东说念主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下 降等原因形成的基金钞票损失的风险。   三、运作风险         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 验、判断等主不雅因素会影响其对干系信息和经济步地、证券价钱走势的判 断，从而影响基金收益水平。 术故障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的果断和荒唐而产 生的风险。 违章操作、诈骗举止等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   基金合同获胜之日起至基金合同获胜之日 9 个月后的月度对日（含该 日）期间，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，具体办理时辰为上海证 券交游所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰（若该劳动日为非港 股通交游日，则基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购业务），但基金管 理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购时 除外。   基金合同获胜之日 9 个月后的月度对日的下一劳动日（含该日）起， 投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰（若该劳动日为非港股通 交游日，则基金管制东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金 管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。对于每份基金份额，基金份额持有东说念主仅可在该份额最短持有 期限届满后恳求赎回。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵循基金份额持有东说念主利 益优先原则，本基金管制东说念主将合理约束基金份额持有东说念主荟萃度，审慎证据 申购赎回业务恳求，包括但不限于： 时，基金管制东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采纳 上述措施对基金范围赐与约束。具体见基金管制东说念主干系公告。 以确保基金估值的公道性。 场价钱且采纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托 管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或延 缓支付赎回款项。   指示投资东说念主珍摄本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资筹画。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险 资比例不越过全部股票钞票的 50%，其余钞票可投资于债券等金融器用。 本基金所投资的股票市集/债券市集具有发展熟识、容量较大、交游活跃、 流动性充裕的特征，大致怡悦本基金绽开式运作的流动性要求。同期，本 基金在充分把抓市集行情与投资契机的前提下，得当进行散布投资，以实 现相对平衡的配置，保障了钞票组合的流动性。在极点市集行情下，存在 基金管制东说念主可能无法以合理价钱实时变现或诊疗基金投资组合的风险。本 基金管制东说念主将阐述专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收 益类家具的久了研究，不断优化组合配置，以约束流动性风险。 活跃导致的流动性风险。   基金管制东说念主将密切祥和各样钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的 连气儿秉性况，评估各样钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态诊疗， 以怡悦基金运作过程中的流动性要求，交接流动性风险。   （三）大批赎回情形下的流动性风险管制措施 支付基金份额持有东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值 形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 上一绽开日基金总份额 20%以上的部分，基金管制东说念主不错缓期办理赎回申 请；对于该基金份额持有东说念主当日赎回恳求未越过 20%的部分，不错根据“全 额赎回”或“部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并办理。即当基金管制东说念主以为有才能支付该基金份额持有东说念主当日赎回 恳求未越过 20%的部分以过火他基金份额持有东说念主的赎回恳求时，按时常赎 回顺序实行；当基金管制东说念主以为支付该基金份额持有东说念主当日赎回恳求未超 过 20%的部分过火他基金份额持有东说念主的赎回恳求有困难或以为因支付该等 赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金 管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下， 可对其余赎回恳求缓期办理。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对于未能赎回部分，如 该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的 部分赎回恳求将被根除。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险管制器用的实施情形、顺序及对投资者的潜 在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管制工 具，对赎回恳求进行戒指诊疗，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管 理的辅助措施。备用的流动性风险管制器用的实施情形包括： 一绽开日基金总份额 20%以上的情形；         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律律例以 及监管部门、自律功令的章程；   实施备用流动性风险管制器用的决策顺序依照基金管制东说念主流动性风险 管制轨制的章程办理。基金管制东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护持有东说念主的正当权益。   采纳备用流动性风险管制器用，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   五、本基金特定风险   本基金可投资钞票扶持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主 歇业风险、现金流瞻望风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票扶持证券信 用增级措施干系风险、钞票扶持证券的利率风险、评级风险等与钞票扶持 证券干系的风险；3）管制东说念主背信违章风险、托管东说念主背信违章风险、专项计 划账户管制风险、钞票服务机构违章风险等与专项筹画管制干系的风险；4） 政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时候风险和操作风险等 其他风险。   本基金钞票投资于港股时，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游功令等互异带来的终点风险：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股交游失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日 额度使用收场的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联合交游所 不断交游时段，当日额度使用收场的，当日本基金将靠近不行通过港股通          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 进行买入交游的风险。淌若将来港股通干系业务功令发生变化，以新的业 务功令为准。   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币 相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值， 从而导致基金钞票靠近潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益形成损 失。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金 事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，淌若汇 率发布机构出现汇率发布时辰蔓延或是汇率数据荒唐等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不行时常交游，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。   （5）境外市集的风险   本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范 围内的香港联合交游所上市的股票，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情 况、货币政策、财政政策、产业政策、交游功令、结算、托管以过火他运 作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金钞票靠近 潜在风险。 每份基金份额最短持有期限为 9 个月，在最短持有期限内该份基金份额不 可赎回，自最短持有期限的下一劳动日起（含该日）可赎回。  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或曲折成为本 基金的风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不 得当的估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货采纳保证金交游轨制，          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就 可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制， 淌若莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资 东说念主带来损失。 险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的终点风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以预期的价 格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集短少广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法怡悦保证金要求，使得所持有的头 寸靠近被强制平仓的风险。  本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以 及交游功令等互异带来的终点风险，包括不限于如下特殊风险：  （1）退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于章程表率、上市公司信息败露或者表率运作存在 要紧颓势导致退市的情形；实行表率更严，显然丧失不断策动才能，仅依 赖与主业无关的贸易或者不具备贸易现实的关联交游支撑收入的上市公司 可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和从头上市轨制，科创板上市 公司股票退市风险更大。  （2）市集风险  科创板股票荟萃来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新时候和政策新兴产业界限。大多数公司为初创型 公司，公司将来盈利、现金流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投 资存在互异，合座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。  科创板股票竞价交游建立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公开拓行上市的 股票，上市后前 5 个交游日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科 创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火 他干系流动性风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量股 票，市集可能存在高荟萃度景况，合座存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技翻新公司，在公司策动及盈 利模式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集阐述欠安时，系统 性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时候产业扶持力度及宠爱程度的变化会对科创板上市公司 带来较大影响，国际经济步地变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。 满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期 叙述中赐与败露；连气儿 50 个劳动日出现前述情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产清理并断绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投 资者可能靠近基金合同提前断绝的风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风 险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风 险景况的表述仅为主要基于基金投资主义与策略特色的空洞性表述；而本 基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资 者得当性管制实施指示（试行）》及里面评级表率，将基金家具按照风险由 低到高律例进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要素可 能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述 并无谓然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价 表率和方法的互异，对归并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作情况等当令诊疗对本基 金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完 成风险承受才能与家具风险之间的匹配历练，并须实时祥和销售机构对于 本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定钞票分离至专门的侧 袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付， 目的在于灵验阻止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额 根据基金合同和招募说明书的约定绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定钞票的变当前辰具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金 管制东说念主在基金如期叙述中败露叙述期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不动作特定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和 最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧 袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针 时以主袋账户钞票为基准，不行反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化 情况。   八、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遭遇以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险；       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以及因内幕交游、诈骗举止等产生的违章风险； 会在一定程度上影响劳动的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第十九部分      基金的断绝与清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法 律律例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项， 由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议获胜后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系顺序后，《基金合同》应当断绝： 新基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的清理 作日内成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘任司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对 清理叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有 东说念掌握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经得当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上，并将清理叙述指示性公 告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例 另有章程的从其章程。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十部分      基金合同内容节录  一、基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金管制东说念主的权利包 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞 运用并管制基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监 会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金 托管东说念主违抗了《基金合同》及国度研究法律章程，应申报中国证监会和其 他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督 和处理；  （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记 业务并取得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回申 请；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利，为基 金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权 利或者实施其他法律举止；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当研究法律、律例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、 申购、赎回、转念、如期定额投资和非交游过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金管制东说念主的义务包 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以淳厚信用、严慎长途的原则管制 和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等制 度，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此落寞，对所管制的不 同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程狡计并公告基 金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制基金季度叙述、基金中期叙述和基金年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究章程，履行信息 败露及叙述义务；   （12）保守基金贸易私密，不知道基金投资筹画、投资意向等。除《基 金法》、《基金合同》过火他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前 应予阴私，不向他东说念主知道，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份 额持有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大 会；   （16）按章程保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和 其他干系贵寓 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出， 何况保证投资者大致按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与 基金研究的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分拨；   （19）靠近驱逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国 证监会并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有 东说念主正当权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为 基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理 研究基金事务的举止承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或 实施其他法律举止；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》 不行获胜，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期 入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金托管东说念主的权利包 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律律例和《基金合同》的章程 安全支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗 《基金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成 要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的 利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于：   （1）以淳厚信用、长途尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备鼓胀 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产 以及不同的基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，独 立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录 等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）支撑由基金管制东说念主代表基金订立的与基金研究的要紧合同及研究 凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投 资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，及 时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、                     《基金合同》过火他研究章程 另有章程外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主知道，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律律例章程的干系内容；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、基金季度叙述、基金中期叙述和基金年 度叙述出具意见，说明基金管制东说念主在各过失方面的运作是否严格按照《基 金合同》的章程进行；淌若基金管制东说念主有未实行《基金合同》章程的举止， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处经受并保存基金份额持有 东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程，召集基金份额 持有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主 大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  （18）靠近驱逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国 证监会和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿使命， 其补偿使命不因其退任而罢免；  （20）按章程监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行自 己的义务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基 金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；  （21）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主 大会审议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于：  （1）淡雅阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）祥和基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终 止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念掌握有 的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 （法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或扶植销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会顺序；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预见持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就 归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金 份额持有东说念主大会的事项。 利益无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主 协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、 调低赎回费率、销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无现实性不 利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主 利益无现实性不利影响的前提下，加多或诊疗份额类别、住手现存基金份 额类别的销售或诊疗基金份额分类办法及功令；   （6）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主 利益无现实性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 由基金管制东说念主召集。 理东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有 必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金 管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议 提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基 金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单 独或预见代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、干 扰。 和权益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证 机关过火研究方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书 基金管制东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额 持有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 拜托代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席 基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响 表决遵守。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会 议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东说念掌握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、 《基金合同》和会议文书的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主 持有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显 示，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一）。 书面时事或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表 决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日 内连气儿公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集 东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机 关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基 金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基 金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主 径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代 表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出 具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念掌握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投 票授权寄托证明得当法律律例、              《基金合同》和会议文书的章程，并与基金 登记机构记录相符。 可采纳蚁集、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具 体方式在会议文书中列明。 亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开 基金份额持有东说念主大会，会议顺序比照现场开会和通信方式开会的顺序进行。 表决方式上，在法律律例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主也可        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 以采纳蚁集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在 会议文书中载明。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的 要紧修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与 其他基金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主 以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的 修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会掌握东说念主按照下列第（七）条章程程 序细则和公布监票东说念主，然后由大会掌握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决， 并形成大会决议。大会掌握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金 管制东说念主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的 代表掌握；淌若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能掌握大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或掌握基金份额持有东说念主大会，不影 响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主 员姓名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份 额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日期后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表 决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所 章程的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另 有约定外，转念基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基 金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有 充分的相背凭据证明，不然提交得当会议文书中章程的证据基金份额持有 东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，口头得当会议文书规 定的表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的 掌握东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选 举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托 管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的掌握东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举 三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大 会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会掌握 东说念主迅速公布计票结果。   （3）淌若会议掌握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有怀疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票 东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会掌握东说念主应 当迅速公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不 出席大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或 基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在章程媒介上公告。如 果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行获胜的基金份额 持有东说念主大会的决议。获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有 东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额 持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比 例，但若干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有东说念掌握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 干系基金份额 10%以上（含 10%）； 益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之 一（含二分之一）； 额小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集 的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金 份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大 会的掌握东说念主； 二分之一以上（含二分之一）通过； 的三分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修 改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。   三、《基金合同》的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于 法律律例章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项， 由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议获胜后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   有下列情形之一的，经履行干系顺序后，《基金合同》应当断绝： 新基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的清理 作日内成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘任司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对 清理叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有 东说念掌握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经得当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上，并将清理叙述指示性公 告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例 另有章程的从其章程。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的 一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，连接诚恳、长途、 尽责地履行基金合同章程的义务，调动基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销 售机构的办公场面和营业场面查阅。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第二十一部分         托管公约内容节录 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管制东说念主 称号：国泰基金管制有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东说念主：周向勇 成立时辰：1998 年 3 月 5 日 批准成立机关：中国证券监督管制委员会 批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织时事：有限使命公司 注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币 存续期间：不断策动 策动范围：基金成立、基金业务管制，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东说念主：刘建军 成立时辰：2007 年 3 月 6 日 批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织时事：股份有限公司 注册成本：991.61 亿元东说念主民币 存续期间：不断策动 策动范围：经受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 结算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销 政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外 汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障 业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其 他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投 资立场或证券采纳表率的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供 投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投资是否得当基金合同对于证券 采纳表率的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行 上市的股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、地点政府债、政府扶持机构债券、政府扶持债券、中期单子、可 转念债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、 央行单子）、钞票扶持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集工 具、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须得当中国证监会干系章程）。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的 0%-30%，港股通标的 股票投资比例不越过全部股票钞票的 50%；本基金不主动投资于主体信用 评级为 AA 级以下（不含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级 的信用债的比例占信用债钞票的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用 债的比例占信用债钞票的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占 信用债钞票的 0%-20%；本基金投资于可转念债券（含分离交游可转债）、 可交换债券的比例不越过基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例预见不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金投资于同行 存单的比例不越过基金钞票的 20%。          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金投资的信用债指金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、 公开拓行的次级债、地点政府债、政府扶持机构债券、中期单子、可转念 债券（含分离交游可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等除 国债和央行单子外的非国度信用的债券钞票。   本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、公开拓 行的次级债、地点政府债、政府扶持机构债券、中期单子、可转念债券（含 分离交游可转债）、可交换债券等信用债的信用评级参照评级机构（中债资 信除外）评定的最新债项评级，无债项评级的参照主体评级；本基金投资 的短期融资券、超短期融资券的信用评级参照评级机构（中债资信除外） 出具的主体信用评级。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管制东说念主在履行得当顺序后，不错相应诊疗本基金的投资范围和投 资比例章程。   本基金的投资组合遵循以下限制： 部股票钞票的 50%；本基金不主动投资于主体信用评级为 AA 级以下（不 含 AA 级）的信用债；本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占信用 债钞票的 30%-100%，投资于 AA+信用评级的信用债的比例占信用债钞票 的 0%-70%，投资于 AA 信用评级的信用债的比例占信用债钞票的 0%-20%； 本基金投资于可转念债券（含分离交游可转债）、可交换债券的比例不越过 基金钞票净值的 20%； 保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例预见 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等； 的 A+H 股预见狡计），其市值不越过基金钞票净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A+H 股预见狡计），不越过该证券的 10%，完全 按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 比例限制 ；   （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票扶持证券的比例，不得 越过基金钞票净值的 10%；   （2）本基金持有的全部钞票扶持证券，其市值不得越过基金钞票净值 的 20%；   （3）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票扶持证券的比例，不 得越过该钞票扶持证券范围的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票 扶持证券，不得越过其各样钞票扶持证券预见范围的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支 持证券。基金持有钞票扶持证券期间，淌若其信用等级下跌、不再得当投 资表率，应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得 越过基金钞票净值的 10%；   （2）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券 指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶持证券、买入 返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预见 （轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；   （1）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得 越过基金钞票净值的 15%；   （2）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约和国债期货        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶持证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；   （4）在职何交游日内，本基金交游（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 30%；   （5）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖放洋债期货合约价值，预见（轧差狡计）应当得当基金合同关 于债券投资比例的研究约定； 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量； 基金钞票净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 通股票，不得越过该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公司可 通达股票的 30%；完全按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增 流动性受限钞票的投资； 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致；         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 境内上市交游的股票合并狡计；   除上述第 2、11、12 项和第 5 项第（5）目情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金 投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在干系证券可交游 的 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例 另有章程的从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比 例得当基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基 金合同获胜之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当顺序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程 为准，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督 职责，基金管制东说念主仍违抗法律律例章程、基金合同或托管公约约定的投资 组合比例限制而形成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担使命，基金托管 东说念主不承担任何使命。   （二）基金托管东说念主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定对下述 基金投资谢却举止进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后 监督方式对基金管制东说念主基金投资谢却举止进行监督。   根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资 或者举止：       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当顺序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制 为准。   基金托管东说念主依照干系法律律例、基金合同及托管公约约定履行了监督 职责，基金管制东说念主仍违抗法律律例章程、基金合同或托管公约约定的投资 谢却举止而形成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担使命，基金托管东说念主不 承担任何使命。   （三）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控 股鼓动、现实约束东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资目 标和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立 健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。干系交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交游应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金 管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基 金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及 行业表率的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单， 并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管制东说念主应严格按照交游对 手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东说念主监督基金管制 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金管制 东说念主未按要求提供银行间债券市集交游敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验 履行监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，应 实时文书基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后获胜，新名单获胜前已 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金管制东说念主根据市集情况需要诊疗银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个劳动          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 日内与基金托管东说念主证据，两边共同协商处置。淌若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时提醒基金管制 东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇使命。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信约束和交游方式进行约束，按银行 间债券市集的交游功令进行交游，并负责处置因交游敌手不履行合同而造 成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及损失。基 金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托 管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基 金管制东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律律例的章程及基金合同 的约定，细则得当条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前及 时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手 是否得当研究章程进行监督，如基金管制东说念主未按要求提供入款银行名单， 导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金 管制东说念主承担。   本基金投资银行入款应得当如下章程： 另行订立书面公约，明确基金管制东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行存 款业务中的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的合 法权益。 关公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职 责。 金法》、    《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户管制、利率管制、 支付结算等的各项章程。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金托管东说念主对基金投资通达受限证券的监督 通受限证券研究问题的文书》等研究法律律例章程。 刊行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交游证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通达受限证券。 基金管制东说念主董事会批准的研究基金投资通达受限证券的投资决策经过、风 险约束轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主 董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流 通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。 律例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批 准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有通达受限证券市值占钞票 净值的比例、资金划付时辰等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、完好， 并应至少于拟实行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。 关问题的文书》章程，对基金管制东说念主是否治服法律律例进行监督，并审核 基金管制东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金 出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资通达受限证券前就该风险的排斥 或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管制东说念主风险管制部门就基 金投资通达受限证券出具的风险评估叙述等备查贵寓的权利。不然，基金 托管东说念主有权拒接实行研究指示。因拒接实行该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何使命，并有权叙述中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据研究法律律例的章程及基金合同的约定，对基       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金钞票净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入细则、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基 金事迹阐述数据等进行监督和核查。   淌若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹阐述数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后 立即叙述中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资 运作中违抗法律律例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面时事 文书基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主 对基金托管东说念主文书的违章事项未能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主 有权叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他研究规 定，或者违抗基金合同约定的，应当拒接实行，立即文书基金管制东说念主实时 改正。如基金管制东说念主拒接改正的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游顺序依然获胜的指示违抗法律、 行政律例和其他研究章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金 管制东说念主，并实时向中国证监会叙述。   （九）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述 的事项，基金管制东说念主应积极配合提供干总共据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧积恶、违章举止，应实时报 告中国证监会，同期文书基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证 监会。基金管制东说念主无高洁意义，拒接、费劲对方根据本公约章程运用监督 权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金 托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 项包括但不限于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管 理东说念主狡计的基金钞票净值、各样基金份额净值，根据基金管制东说念主指示办理 清理交收且如遭遇问题应实时反馈、干系信息败露和监督基金投资运作是 否对非公开信息阴私等举止。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支撑的基金钞票进行核查。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系 贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时辰内恢复 基金管制东说念主并改正。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产 实行分账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基 金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他研究章程时，应及 时以书面时事文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一 劳动日前实时查对并以书面时事给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时 对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管制东说念主核查托管 财产的完好性和信得过性，在章程时辰内恢复基金管制东说念主并改正等。基金管 理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章举止，应实时叙述中国 证监会和银行业监督管制机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正 结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义，拒接、费劲对方根据本协 议章程运用监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金管制东说念主提议警戒仍不改正的，基金管制东说念主应叙述中国证监 会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主保          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管期间损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 算账户及投资所需的其他账户。 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的 完好与落寞。 同和本公约的约定支撑基金财产。 应收钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵寓中 获取到账日期信息的，应由基金管制东说念主负责与研究当事东说念主细则到账日期并 文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应及 时文书并配合基金管制东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管制东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担 任何使命。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 在基金召募举止扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内 产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主整个。基金召募期产生 的利息以登记机构的记录为准。 召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等研究章程 后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开 立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明文献，基金 管制东说念主在章程时辰内，聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所进行验资，出具验资叙述，验资叙述中需对基金召募的资金进行确 认。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和管制 并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行 账户进行。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。  （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 公司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以现实开 立为准。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 结算备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主清理劳动，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的章程实行。 基金管制东说念主负责。 事其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按研究章程 开设、使用并管制；若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并治服上述关        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集清理股份有限公司的研究章程，在中央国债登 记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 的章程，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账 户按研究功令使用并管制。 定办理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的支撑   基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基 金托管东说念主负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东说念掌握有，其中什物证券由基 金托管东说念主存放于托管银行的支撑库，应与非本基金的其他什物证券分开保 管；也可存入登记结算机构的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验约束下的实 物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验约束的证券过火他 基金财产不承担支撑使命。   （八）与基金财产研究的要紧合同的支撑   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金研究的要紧合同的原件分别由 基金管制东说念主、基金托管东说念主支撑，干系业务顺序另有限制除外。除公约另有 章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应保证基金 一方持有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个劳动日内将原本投递 基金托管东说念主处。要紧合同的支撑期限为基金合同断绝后 15 年。对于无法取 得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计及复核顺序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   任一类基金份额净值是指狡计日该类基金份额的基金钞票净值除以该 狡计日该类基金份额余额后的数值。   基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净 值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主每个劳动日狡计基金钞票净值及各样基金份额净值，经基 金托管东说念主复核无误后，按章程公告。   基金管制东说念主每劳动日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，细则公允价钱； 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；         国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 值。交游所市集挂牌转让的钞票扶持证券，采纳估值时候细则公允价值。 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 的情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，交接市集报价进行诊疗 以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下， 应采纳估值时候细则其公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 牌的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估值； 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 票、初次公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过巨额交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流 通受限股票，按监管机构或行业协会研究章程细则公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估 值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含 当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （4）归并股票或债券同期在两个或两个以上市集交游的，按股票或债        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 券所处的市集分别估值。   （5）入款的估值方法   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日 证据利息收入。   （6）因持有股票而享有的配股权，采纳估值时候细则公允价值，在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资的股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结 算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化的，采纳最近交游日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进 行估值。   （8）估值触及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律法 规以及监管部门、自律功令的章程。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实行， 国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价 值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （12）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新 增事项，按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、顺序及干系法律律例的章程或者未能充分调动基金份额持有东说念主利益时， 应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据研究法律律例，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金 管制东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本 基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管制东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（11）款进行估值时，所形成的 过失不动作基金份额净值荒唐处理。   由于不可抗力原因，或证券交游所、期货交游所、期货公司、登记结 算公司及入款银行品级三方机构发送的数据荒唐等非基金管制东说念主与基金托 管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳必要、得当、合理的措 施进行检讨，但未能发现荒唐的，由此形成的基金财产估值荒唐，基金管 理东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿使命。但基金管制东说念主应当积极采纳必要的 措施排斥或松开由此形成的影响。   （三）估值荒唐的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遭受损 失的，过失的使命东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损欠妥事东说念主(“受损方”) 的径直损失按下述“估值荒唐处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差 错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐使命方 应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐 使命方承担；由于估值荒唐使命方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事 东说念主形成损失的，由估值荒唐使命方对径直损失承担补偿使命；若估值荒唐 使命方依然积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值荒唐使命方交接更正的情况向 研究当事东说念主进行证据，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失 负责，何况仅对估值荒唐的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义 务，但估值荒唐使命方仍交接估值荒唐负责。淌若由于取得欠妥得利确当 事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)， 则估值荒唐使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内 对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得 利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 取得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和越过其现实损失的差额 部分支付给估值荒唐使命方。   （4）估值荒唐诊疗采纳尽量收复至假定未发生估值荒唐的正确情形的 方式。   估值荒唐被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如 下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值荒唐 发生的原因细则估值荒唐的使命方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的 损失进行评估；   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方 进行更正和补偿损失；   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的， 由基金登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现荒唐时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 暂停营业时； 基金钞票价值时； 东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管制东说念主、 基金托管东说念主分别独迅速建立、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管制 东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息 的狡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务司帐叙述。 月度报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；季度叙述 应在每个季度扫尾之日起 15 个劳动日内完成季度报编制并赐与公告；中期 叙述应在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度叙述应当 在每年扫尾之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度叙述的财务会 计叙述应当经过审计。基金合同获胜不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编 制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在收到后应在 3 个劳动日内进行复核。基金管制东说念主在季度 叙述完成当日，将研究叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 7 个劳动日内完成复核。基金管制东说念主在中期叙述完成当日，将研究叙述 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金管 理东说念主在年度叙述完成当日，将研究叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主          国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应在收到后 45 日内完成复核。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往 来均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方 式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误 后，基金托管东说念主向基金管制东说念主进行书面或者电子证据。淌若基金管制东说念主与 基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中 国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前向 基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主 名册，包括基金合同获胜日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份 额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主 名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金 份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金 托管东说念主支撑。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额持有东说念主名册， 基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或拒接提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 基金合同获胜日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日等触及到基金过失事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个劳动日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限 为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应治服阴私义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于 自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按研究律例章程各自承担 相应的使命。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、争议处置方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处置， 协商、联合不行处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各 自连接诚恳、长途、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，调动 基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更顺序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报 中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 钞票； 管制权；   （三）基金财产的清理 作日内成立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中 国证监会的监督下进行基金清理。 金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及 中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事活        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘任司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对 清理叙述出具法律意见书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有 东说念掌握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经得当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金 财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上，并将清理叙述指示性公 告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例 另有章程的从其章程。 国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十二部分         对基金份额持有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增 加、修改这些服务神色。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议筹商、建议、投 诉等需求，基金管制东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反 馈。    三、短信指示发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管制东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金管制东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管制东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金管制东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。    五、研究基金管制东说念主    邮编：200082    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述 方式研究基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面链接了本招募说 明书。        国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十三部分       其他应败露事项         公告称号         败露媒介                 日期 国泰基金管制有限公司对于旗下基金获 《中国证券报》、                          《上海 配非公开拓行 A 股的公告        证券报》 国泰基金管制有限公司高等管制东说念主员变                    《中国证券报》              2024/3/27 更公告 国泰基金管制有限公司高等管制东说念主员变                    《中国证券报》              2024/7/25 更公告       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在本基金管制东说念主、销售机构的办公场面、基金托管 东说念主的住所，投资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明 书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。基金管制东说念主和基金托管 东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。       国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十五部分        备查文献  以下备查文献存放在本基金管制东说念主的办公场面、基金托管东说念主的住所。 投资东说念主可在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金 注册的批复文献  二、《国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金基金合同》  三、《国泰通利 9 个月持有期搀和型证券投资基金托管公约》  四、法律意见书  五、基金管制东说念主业务经历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务经历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金管制有限公司                            二零二四年十二月三日

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